碳排放政策的投資仲裁風險與因應(yīng)

 

考慮到我國在全球治理中應(yīng)發(fā)揮的積極作用，歐美國家不斷完善碳排放交易體系，以及歐盟實施的碳邊境調(diào)節(jié)機制，我國全面建立碳排放交易體系已是大勢所趨，環(huán)保壓力將持續(xù)高企。經(jīng)濟、社會、環(huán)境作為可持續(xù)發(fā)展的三個維度，三者間的失衡將面臨調(diào)整，經(jīng)濟和社會發(fā)展需要與環(huán)境考量相平衡，以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，因此需要重新分配國際投資協(xié)定中東道國與投資者有關(guān)環(huán)境保護的權(quán)利和義務(wù)。最近一些條約將執(zhí)行《巴黎氣候協(xié)定》等氣候條約的承諾作為談判重要組成部分。如歐盟—英國貿(mào)易與合作協(xié)定（TCA）明確規(guī)定，如一方退出《巴黎氣候協(xié)定》，另一方有權(quán)部分或完全暫?；蚪K止協(xié)定。

 

在國際投資協(xié)定中以專章或?qū)ｉT的條款對環(huán)保、人權(quán)等問題作出規(guī)定已成為新近改革趨勢。根據(jù)2021年《世界投資報告》，2020年締結(jié)的9個國際投資協(xié)定中，有8個在協(xié)定序言中提及保護健康和安全、勞工權(quán)利、環(huán)境或可持續(xù)發(fā)展；8個納入一般例外條款，包括保護人類、動物或植物的生命或健康，或者保護不可再生自然資源；6個在文本中明確承認締約方不應(yīng)放寬健康、安全或環(huán)境標準以吸引投資。5個在條約序言或單設(shè)條款促進投資者社會責任標準。加拿大范式的國際投資協(xié)定在環(huán)境保護和社會發(fā)展維度有著先進的實踐經(jīng)驗。由環(huán)保政策或產(chǎn)業(yè)政策引發(fā)的投資爭端中，加拿大作為被申請方的案件全部以《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）作為申請依據(jù)，而加拿大范式的國際投資協(xié)定引發(fā)的投資爭端目前僅一起，因加拿大實施國家安全審查而產(chǎn)生。

 

《加拿大雙邊投資條范本》（2004）專設(shè)“健康、安全和環(huán)境措施”條款，規(guī)定各國不得降低國內(nèi)環(huán)境保護標準。該條款確定了國家享有環(huán)境保護的權(quán)利。加拿大與歐盟簽訂的《綜合性經(jīng)濟貿(mào)易協(xié)議》（CETA）在投資章專設(shè)“投資與規(guī)制措施”條款，重申締約方為實現(xiàn)保護公共健康、安全、環(huán)境、社會及文化多樣性等合法政策目的享有規(guī)制權(quán)。該條款明確了締約方在哪些公共領(lǐng)域可以行使規(guī)制權(quán)，并將社會和文化維度納入規(guī)制范圍，界定了東道國公共政策的范圍。“締約方僅通過調(diào)整國內(nèi)法律對外資產(chǎn)生消極影響，或影響投資者收益的預(yù)期等，不構(gòu)成對投資章義務(wù)的違反。”該條款明確了法律不是國家對投資者的特別承諾，法律的調(diào)整不構(gòu)成對合理期待的違反。在《加拿大—韓國自貿(mào)協(xié)定》（CKFTA）投資章中，“投資與環(huán)境”條款規(guī)定“本章不應(yīng)被解釋為阻止一方采取、維持或執(zhí)行其認為適合的與本章一致的措施，以確保在其領(lǐng)土內(nèi)進行投資活動時顧及環(huán)境和社會關(guān)切。”該條款采用自裁性條款立法模式，賦予了東道國實施“其認為合適……”政策的自裁權(quán)，限縮仲裁庭對東道國措施合理性的審查空間。

 

盡管我國與歐盟簽訂的《全面投資協(xié)定》（CAI）暫未生效，但為我國今后締結(jié)國際投資協(xié)定提供了值得借鑒的范本。該協(xié)定系統(tǒng)地引入可持續(xù)發(fā)展條款，單獨設(shè)置“投資與可持續(xù)發(fā)展”一節(jié)，納入了“規(guī)制權(quán)”“保護水平”“與投資有關(guān)的環(huán)境問題的對話與合作”“有利于綠色增長的投資”以及“投資與氣候變化”的內(nèi)容。在規(guī)制權(quán)的領(lǐng)域上，允許締約方根據(jù)其在勞工和環(huán)境領(lǐng)域的多邊承諾，確定可持續(xù)發(fā)展政策和優(yōu)先事項，確定本國的環(huán)境保護水平，并相應(yīng)地通過或修改其相關(guān)法律和政策；還鼓勵締約方促進對環(huán)境商品和服務(wù)的投資；要求締約方有效執(zhí)行《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《巴黎氣候協(xié)定》，包括其關(guān)于國家自主貢獻的承諾；鼓勵采用有利氣候友好型技術(shù)的政策框架。這些規(guī)定雖未直接確定環(huán)境公約與國際投資協(xié)定的效力優(yōu)先順序，但規(guī)定了國家環(huán)保義務(wù)高于投資保護義務(wù)，明確了規(guī)制權(quán)影響投資利益的合理性程度，并允許東道國自行確定可持續(xù)發(fā)展政策和優(yōu)先事項。

 

因此，我國可以借鑒該模式，在序言或單獨條款中明確保護公益的目標。同時，應(yīng)當設(shè)置獨立的國家規(guī)制權(quán)條款，明確規(guī)制權(quán)的范圍，并以自裁條款模式確定國家享有規(guī)制權(quán)，還需特別強調(diào)法律的變化不構(gòu)成對國際投資協(xié)定的違反。

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