碳排放政策的投資仲裁風(fēng)險(xiǎn)與因應(yīng)

 

國家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的事項(xiàng)享有規(guī)制權(quán)。國際投資協(xié)定作為國際條約，是締約國讓渡主權(quán)而達(dá)成的合意，確定了締約國享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。國際投資協(xié)定誕生之初是資本輸出國保障海外投資安全的工具，大多強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資而未規(guī)定國家在哪些公共領(lǐng)域?qū)ν顿Y享有規(guī)制權(quán)及何種程度的規(guī)制權(quán)，忽視了東道國實(shí)現(xiàn)公共利益的政策空間。因此，在很多仲裁實(shí)踐中，保護(hù)投資成為國際投資協(xié)定唯一的目標(biāo)，在確定條約具體條款含義時(shí)，通常作出有利于投資者的解釋。如中—法雙邊投資協(xié)定和中—德雙邊投資協(xié)定既沒有在序言中體現(xiàn)締約國保護(hù)自然環(huán)境等公共利益的精神，也沒有設(shè)置例外條款保障國家采取環(huán)保措施的空間。

 

經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展使國際投資協(xié)定不斷演進(jìn)，很多現(xiàn)代化國際投資協(xié)定的序言都表明保護(hù)投資并非其唯一目標(biāo)，而是締約國實(shí)現(xiàn)發(fā)展的路徑。這在一些仲裁實(shí)踐中有所體現(xiàn)，如薩魯卡公司訴捷克案仲裁庭指出：“保護(hù)投資是鼓勵(lì)外國投資和加強(qiáng)締約國間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系這一總目標(biāo)的必要組成部分”。然而，國際投資協(xié)定序言有關(guān)國家發(fā)展的規(guī)定多是宣言性表述，可以作為條款解釋依據(jù)用以確認(rèn)東道國的規(guī)制權(quán)，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足東道國應(yīng)對(duì)國內(nèi)社會(huì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)所需要的規(guī)制空間。

 

克萊頓公司訴加拿大案中，加拿大政府經(jīng)過環(huán)保評(píng)估，以違反地區(qū)的“社區(qū)核心價(jià)值”為由，否決了投資者的采石場(chǎng)和海運(yùn)碼頭投資項(xiàng)目。仲裁庭認(rèn)為“社區(qū)核心價(jià)值”沒有法律授權(quán)，是任意適用的標(biāo)準(zhǔn)，因而加拿大的行為是專斷的，違反了國際最低待遇標(biāo)準(zhǔn)。該案中，仲裁庭在公共利益與私權(quán)的價(jià)值間游移，因法律缺少公共利益的具體規(guī)定，否定了國家考量地區(qū)生態(tài)環(huán)境、生活質(zhì)量及社區(qū)健康等公益的合理性。

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