公募基金
1、發(fā)行端
（1）單一投資者持有份額超過(guò)50%的，應(yīng)當(dāng)采用封閉式或定期開(kāi)放運(yùn)作模式（定期開(kāi)放周期不得低于3個(gè)月、貨幣市場(chǎng)基金除外），且采用發(fā)起式基金形式。
（2）對(duì)除貨幣市場(chǎng)基金與交易型開(kāi)放式指數(shù)基金以外的開(kāi)放式基金，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、投資端
（1）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%。
（2）同一基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司的可流通股票市值，不得超過(guò)該股市可流通市值的15%。
（3）同一基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司的可流通股票市值，不得超過(guò)該上市公司可流通市值的30%。
其中，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制。
（4）同一基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%。單只證券投資基金持有的同一信用級(jí)別資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%。
（5）單只證券投資基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的20%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外。
（6）單只開(kāi)放式基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（7）單只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值10%（其中可轉(zhuǎn)債基金投資于可轉(zhuǎn)債部分則可以豁免）。
（8）單只開(kāi)放式基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。
（9）單只基金持有其他基金（不含貨幣市場(chǎng)基金），其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值10%，但基金中基金除外。
（10）開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。
（11）單只公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資單只證券或者單只證券投資基金的市值不得超過(guò)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品凈資產(chǎn)的10%。
（12）基金不得投資有鎖定期、但鎖定期不明確的證券，封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期，不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期。
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