碳排放權(quán)交易的相關(guān)法律制度研究

 

　　（一）完善碳排放權(quán)交易立法體系

 

　　當(dāng)前我國(guó)碳排放權(quán)交易中存在的法律問(wèn)題，很多都與碳排放權(quán)交易配套立法工作比較滯后、立法層級(jí)不高有直接或間接的原因。從立法層級(jí)上來(lái)看，目前立法層級(jí)最高的《管理辦法（試行）》是由生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的部門(mén)規(guī)章，而立法滯后不僅僅表現(xiàn)在法律文件層級(jí)上，同時(shí)還表現(xiàn)在立法進(jìn)度上。我國(guó)碳排放權(quán)交易制度從執(zhí)行之日起就不斷完善，但完善立法是一項(xiàng)系統(tǒng)且全面的工作，貫穿碳排放權(quán)交易的每一個(gè)環(huán)節(jié)，是一項(xiàng)需要各部門(mén)、各領(lǐng)域共同規(guī)劃、建設(shè)和維護(hù)的重點(diǎn)工作。

 

　　一是完善碳排放權(quán)交易配套立法。例如，通過(guò)立法從交易性質(zhì)方面認(rèn)定碳排放權(quán)的行政許可性、從監(jiān)管和執(zhí)法方面賦予行政強(qiáng)制和行政處罰的合法性依據(jù)、從監(jiān)測(cè)和履約核查方面給予完善的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為支持。各地方政府應(yīng)根據(jù)上位法相關(guān)規(guī)定，結(jié)合地方實(shí)際制定相關(guān)的配套制度，通過(guò)碳交易實(shí)踐為完善立法提供支撐。二是提高碳排放權(quán)交易相關(guān)立法層級(jí)。以《管理辦法（試行）》為框架推動(dòng)碳排放權(quán)交易制度的專門(mén)立法，對(duì)《管理辦法（試行）》做出“質(zhì)”和“量”的提升。“質(zhì)”是在法的層級(jí)上提升“法”的等級(jí)，“量”則是以碳排放權(quán)交易制度專門(mén)立法為基本法的基礎(chǔ)上推進(jìn)各試點(diǎn)地區(qū)的地方法規(guī)制定，使得制度的落實(shí)和執(zhí)行更具權(quán)威性、更有執(zhí)行力。

 

　?。ǘ┩晟铺寂欧艡?quán)交易制度體系

 

　　市場(chǎng)的規(guī)范化運(yùn)行程度是所有交易市場(chǎng)成熟與否的重要標(biāo)志。對(duì)于新興的碳排放交易市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，距離成熟的規(guī)范化運(yùn)行還有一定距離，主要表現(xiàn)在碳排放權(quán)交易制度體系仍然不夠健全、碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的商品與傳統(tǒng)商品不同。作為碳排放權(quán)買(mǎi)賣(mài)利益方的交易主體依舊是市場(chǎng)的核心部分，而市場(chǎng)配額則是商品。

 

　　一是明確碳排放權(quán)交易的市場(chǎng)主體范圍，我國(guó)碳排放權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的主體范圍明顯大于一級(jí)市場(chǎng)，且二級(jí)市場(chǎng)的主體直接影響碳排放權(quán)交易的活躍程度?，F(xiàn)階段鋼鐵和電力等碳排放總量較高的企業(yè)仍是我國(guó)碳排放權(quán)市場(chǎng)最主要的參與者，但僅圍繞一些碳排放量較高的企業(yè)打造碳排放權(quán)交易市場(chǎng)顯然無(wú)法充分激活市場(chǎng)潛力，建議在保證市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的前提下放寬準(zhǔn)入條件，將地方特色產(chǎn)業(yè)、中小微企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體甚至是金融機(jī)構(gòu)納入市場(chǎng)主體范圍。更多的市場(chǎng)主體加入可以充分激發(fā)市場(chǎng)活力，而金融機(jī)構(gòu)的加入則能夠給市場(chǎng)賦予更多的金融屬性，提升市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)能力。二是完善碳排放權(quán)交易配額分配機(jī)制，這不僅需要考慮到各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)和政策環(huán)境等諸多因素，還要結(jié)合各個(gè)行業(yè)的歷史及平均排放強(qiáng)度、減排技術(shù)是否具備改善空間以及配套產(chǎn)業(yè)鏈等重要因素，在總量目標(biāo)不變的前提下，合理制定出一套切實(shí)可行的減排規(guī)劃和初始配額分配方式。對(duì)配額分配的政策做出長(zhǎng)期的、相對(duì)明確的規(guī)劃，對(duì)免費(fèi)配額的發(fā)放定出“剩余期限”，階段性地縮減甚至取消免費(fèi)配額發(fā)放，逐步推進(jìn)建立有償和無(wú)償相結(jié)合的配額分配機(jī)制。

 

　　（三）完善碳排放權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管配套機(jī)制

 

　　從2011年我國(guó)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)相繼推動(dòng)開(kāi)始，2017年碳排放權(quán)交易體系正式啟動(dòng)，2021年全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)啟動(dòng)上線交易，歷時(shí)12年，我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)已經(jīng)完成了以從無(wú)到有的過(guò)程，邁出了實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的第一步。而碳排放權(quán)交易市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行，則是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)最為重要的環(huán)節(jié)之一，既需要交易體系和市場(chǎng)機(jī)制之間相互協(xié)調(diào)配合，又需要相關(guān)管理部門(mén)不斷完善碳交易市場(chǎng)監(jiān)管制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)防潛在的風(fēng)險(xiǎn)并予以妥善處理，確保碳市場(chǎng)的價(jià)格穩(wěn)定以及碳交易安全。

 

　　一是構(gòu)建一套完善的監(jiān)管體系，成立一個(gè)專門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，賦予其對(duì)異常排放或重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和核查的權(quán)限。由該部門(mén)對(duì)企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行抽檢核查，對(duì)碳排放權(quán)交易行為進(jìn)行監(jiān)管，還應(yīng)發(fā)揮第三方監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)作用，制定監(jiān)測(cè)流程和報(bào)告程序，準(zhǔn)確掌握企業(yè)真實(shí)的碳排放情況。二是強(qiáng)化信息披露制度，內(nèi)容上需要通過(guò)制度明確負(fù)有披露義務(wù)的主體范圍以及依法可以進(jìn)行披露內(nèi)容所涵蓋的范圍和界限，形式上建立碳排放權(quán)信息公示和監(jiān)督平臺(tái)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)及時(shí)向社會(huì)公布碳交易市場(chǎng)信息，提升社會(huì)公眾對(duì)于碳交易制度構(gòu)建過(guò)程中的參與度，還能有效監(jiān)督碳交易主體的市場(chǎng)行為。

 

　　（四）制定科學(xué)合理的處罰措施

 

　　碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定少不了法律制度來(lái)保駕護(hù)航。在國(guó)家層面，《管理辦法（試行）》《暫行辦法》等均是部門(mén)規(guī)章，在地方層面，深圳市《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》為地方性法規(guī)，福建、廣東、上海、深圳則發(fā)布了地方政府規(guī)章，北京、天津、深圳發(fā)布了地方規(guī)范性文件。由此可見(jiàn)，我國(guó)用于保障碳排放權(quán)交易的法律規(guī)定不夠完善且層次不高。而懲罰力度是受到其所依據(jù)法律法規(guī)的立法層級(jí)制約，較低的違規(guī)成本很難對(duì)大型企業(yè)予以有威懾性的制約和懲處，只有違法成本遠(yuǎn)高于守法代價(jià)才能使企業(yè)自覺(jué)履行減排責(zé)任，因而需要制定科學(xué)合理的處罰措施對(duì)違規(guī)企業(yè)進(jìn)行震懾。

 

　　一是可以采取經(jīng)濟(jì)性手段，通過(guò)最直接的罰款方式，對(duì)違規(guī)企業(yè)進(jìn)行處罰，建議分為梯度或階段兩種方式。按照超額的比例進(jìn)行處罰，超額的比例越多，則罰款的金額也按照梯度增加。階段處罰則是第一季度超額后，第二季度如果繼續(xù)超額排放則按照一定比例增加罰款，以此方式推進(jìn)企業(yè)加快碳排放整改。二是采取資格性手段，對(duì)于違規(guī)企業(yè)的交易資格給予一定程度的限定，包括但不限于免費(fèi)配額減少、限制交易期、降低其在碳排放市場(chǎng)中的優(yōu)惠等措施，這種資格性手段對(duì)于一些企業(yè)來(lái)說(shuō)威懾力甚至?xí)^(guò)罰款，企業(yè)為了不影響自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展自然會(huì)做到履約守法。

 

　?。ㄎ澹┩晟铺寂欧艡?quán)交易糾紛解決機(jī)制

 

　　近年來(lái)碳排放權(quán)交易引發(fā)的糾紛數(shù)量逐年增多且愈發(fā)復(fù)雜。這主要源于碳排放交易體系和環(huán)節(jié)過(guò)于復(fù)雜的原因，想要從根本上解決交易糾紛問(wèn)題，就需要從解決碳排放權(quán)交易法律性質(zhì)和交易糾紛主體之間的法律關(guān)系方面入手，規(guī)范法律賦予糾紛主體之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

 

　　一是行政糾紛的解決方式。碳排放權(quán)交易中的行政糾紛主要集中于配額分配和配額清繳兩個(gè)階段，解決方式則是行政復(fù)議或是行政訴訟。對(duì)于行政復(fù)議方面行政機(jī)關(guān)需要制定更加完備的配額和履約的糾紛處理機(jī)制，使?fàn)幾h的處理更為專業(yè)化、規(guī)范化，行政訴訟方面則需要提高司法機(jī)關(guān)在碳交易方面的專業(yè)化程度，最高人民法院可以適當(dāng)發(fā)布碳交易領(lǐng)域的司法解釋或具有指導(dǎo)性的司法案例作為參考。二是民事糾紛的解決方式。通過(guò)完善糾紛調(diào)解機(jī)制和民事訴訟兩個(gè)途徑進(jìn)行解決，糾紛調(diào)解是最為高效的解決方式之一，各試點(diǎn)地區(qū)也都有“發(fā)生交易糾紛的，可自行協(xié)商解決，也可以提請(qǐng)本所調(diào)解”的類似規(guī)定。但這類規(guī)定多為交易機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，缺少法律效力，可將其制定為糾紛解決相關(guān)的規(guī)范性文件，為其提供法律依據(jù)的同時(shí)，也為糾紛解決后執(zhí)行的強(qiáng)制性提供保障。民事糾紛解決也是層層遞進(jìn)的，糾紛調(diào)解不成則會(huì)上升到協(xié)議仲裁，直到民事訴訟。我國(guó)目前關(guān)于碳排放權(quán)交易民事訴訟案例較少，亟須補(bǔ)充與其相關(guān)的司法解釋，不斷提高司法人員在碳交易領(lǐng)域的專業(yè)化水平。

 

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