PPP 項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該如何分配?——政府方自擔(dān)?轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司?還是雙方共擔(dān)?

文章來源:財(cái)政部PPP中心碳交易網(wǎng)2020-01-03 09:43

一、熱點(diǎn)關(guān)注
李競一(咨詢類 上海濟(jì)邦投資咨詢有限公司):某 PPP 項(xiàng)目由政府方完成初步設(shè)計(jì)后采購社會(huì)資本,未來由項(xiàng)目公
司負(fù)責(zé)施工圖設(shè)計(jì)。在這種情形下,項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該如何分配?是政府方自擔(dān)?還是轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司?還是雙 方共擔(dān)?對于政府方希望項(xiàng)目公司承擔(dān)全部設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的情 形,初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)如何合理轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司?
二、交流實(shí)錄
(一)政府方自擔(dān)
潘敬鋒(行業(yè)類 中天建設(shè)集團(tuán)有限公司):誰委托誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任為宜。初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)是招標(biāo)的前提條件
之一,風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)然招標(biāo)人承擔(dān)為宜。投資人和實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)該嚴(yán)格初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)金額控制項(xiàng)目總投資規(guī)模為好,減少出現(xiàn)投資虧損和超額暴利的概率和風(fēng)險(xiǎn)率。
朱磊(咨詢類 中國投資咨詢有限責(zé)任公司):初步設(shè)
計(jì)既然由政府方完成,原則上初步設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由政府方承擔(dān),向社會(huì)資本方轉(zhuǎn)移的前提條件是初步設(shè)計(jì)信息的充分公開,且社會(huì)資本方接受,強(qiáng)制壓給社會(huì)資本,不太合適。
 
葉輝(行業(yè)類 錢江水利開發(fā)股份有限公司):設(shè)計(jì)不
僅是造價(jià)問題,污水廠由政府提供初設(shè),社會(huì)資本優(yōu)化,運(yùn)營期后出現(xiàn)水質(zhì)不達(dá)標(biāo),水質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)是誰的責(zé)任?強(qiáng)運(yùn)營項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)更難界定,歸責(zé)設(shè)計(jì)的先天不足,還是運(yùn)營方的管理經(jīng)驗(yàn)?如因設(shè)計(jì)工藝缺陷引起出水不達(dá)標(biāo),二者責(zé)任如何承擔(dān),把全部責(zé)任或主要責(zé)任推給社會(huì)資本顯然不公平。
蔣中松(咨詢類 浙江深度求索工程管理咨詢有限公
司):初步設(shè)計(jì)是政府方負(fù)責(zé)且批復(fù),這時(shí)候初步設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)基本不具備轉(zhuǎn)移給社會(huì)資本方的基礎(chǔ),而且國內(nèi)初步設(shè)計(jì)深度大多都不夠,特別是初步設(shè)計(jì)對應(yīng)的概算缺項(xiàng)漏項(xiàng)會(huì)比較嚴(yán)重,如果社會(huì)資本全部承擔(dān)了初步設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn),后期初步設(shè)計(jì)及概算的調(diào)整就失去了合理性和合法性。
(二)轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司
何饒(咨詢類 個(gè)人工作室):個(gè)人理解,初設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)歸投資人承擔(dān),投資人應(yīng)自行設(shè)置設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案。
樊林(法律類 北京市華舟律師事務(wù)所):我覺得設(shè)計(jì)
以誰的意見為主不應(yīng)該是一個(gè)問題。PPP 的付費(fèi)模式下,肯定要以運(yùn)營為中心。PPP 項(xiàng)目設(shè)計(jì)要滿足三方面的訴求。一是國家關(guān)于各類項(xiàng)目設(shè)計(jì)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求,二是政府的要 求,三是社會(huì)資本方的要求,也就是投資運(yùn)營的要求。要平衡三者關(guān)系,必須以社會(huì)資本方投資運(yùn)營項(xiàng)目的角度為主。因?yàn)樗袚?dān)了項(xiàng)目投資和運(yùn)營的主要風(fēng)險(xiǎn)。
 
反過來,政府可以項(xiàng)目建設(shè)是否符合規(guī)范,項(xiàng)目運(yùn)營績效是否達(dá)標(biāo)進(jìn)行年度考核即可。也就是說項(xiàng)目建設(shè)是否合 規(guī),項(xiàng)目運(yùn)營是否達(dá)標(biāo),應(yīng)交給技術(shù)專家去評(píng)審。個(gè)人理解 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)肯定是社會(huì)投資方承擔(dān)。這是清楚的。政府可以提出要求,社會(huì)資本方負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)。如果政府組織設(shè)計(jì),但社會(huì)資本方接受了。項(xiàng)目運(yùn)營過程中的質(zhì)量問題,按照建設(shè)法律法規(guī),則應(yīng)該由項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工單位承擔(dān)。但運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)肯定是社會(huì)資本方承擔(dān)了。不能因?yàn)檎M織設(shè)計(jì)而免除社會(huì)資本方運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。
(三)視具體情況決定
郭樹鋒(行業(yè)類 浙江經(jīng)略規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢有限公司): 個(gè)人理解,初步設(shè)計(jì)中存在的問題可以在施工圖設(shè)計(jì)階段解
決,所以技術(shù)上應(yīng)該不存在初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn),但初步設(shè)計(jì)缺陷 造成投資較大幅度變化,應(yīng)該由政府方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。另外,還 有些細(xì)節(jié)會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)的分配,比如施工圖的確認(rèn)程序,施工圖預(yù)算的財(cái)審等。招標(biāo)文件是否提供了全套的初步設(shè)計(jì)文 本,也會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)分配,不可一概而論。
合理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,必須是提前向社會(huì)資本方公開涉及風(fēng)險(xiǎn)的信息,是社會(huì)資本方有能力預(yù)見和防控或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn), 并且這部分風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)了收益。單純轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)不合適,需要前提和適當(dāng)?shù)墓ぷ?,不能僅靠一個(gè)條款。
連國棟(咨詢類 山西萬方建設(shè)工程項(xiàng)目管理咨詢有限
 
公司):一是看項(xiàng)目類型,如果項(xiàng)目比較清晰,能夠完全按 照產(chǎn)出績效考核,就按照最終的產(chǎn)出目標(biāo)確認(rèn)結(jié)果的情況 下,初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)優(yōu)化的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)全部由社會(huì)資本承擔(dān)是 沒有問題;對于產(chǎn)出結(jié)果不算太清晰,尤其是市政基礎(chǔ)設(shè)施 類比如道路、公路等等情況,完全由社會(huì)資本承擔(dān),并不一 定符合PPP 風(fēng)險(xiǎn)分配的原則,而且一般情況下,這種設(shè)計(jì)最終要報(bào)政府進(jìn)行審批的,因此初步設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)給投資人也不妥。 風(fēng)險(xiǎn)和收益是對等的,不是一定轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn),就是最佳方
案,最終是看項(xiàng)目的性質(zhì)而定,如果項(xiàng)目真的產(chǎn)出清晰,市場化比較透明,那么也不一定政府的初設(shè)是最佳方案,很可能利用社會(huì)資本自身的專業(yè)能力,進(jìn)行優(yōu)化,未嘗不是最佳方案,但關(guān)鍵是這種是市場透明,最終的是可控的,比如污水處理廠的,餐廚垃圾類的項(xiàng)目,不一定糾結(jié)于最初的方案。
周蘭萍(法律類 北京市中倫(上海)律師事務(wù)所):
設(shè)計(jì)工作是 PPP 項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的重要組成部分。按照現(xiàn)行規(guī)范性文件要求,原則上設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由社會(huì)資本方承擔(dān); 同時(shí),根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分配給最有能力并能以最低成本管理的一方承擔(dān),也建議此等設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本方承擔(dān)。但對于產(chǎn)出要求不能明確、對美觀和功能等要求高但不能描述清楚的項(xiàng)目(如展覽館等),為防止因社會(huì)資本與政府方認(rèn)知不同, 導(dǎo)致出現(xiàn)設(shè)計(jì)成果不符合政府方需求的風(fēng)險(xiǎn),建議仍應(yīng)當(dāng)由政府方負(fù)責(zé)主導(dǎo)設(shè)計(jì)工作,或者在社會(huì)資本委托的設(shè)計(jì)工作
 
中建立有效的政府參與機(jī)制,避免發(fā)生設(shè)計(jì)偏差或返工等問題。因此,PPP 項(xiàng)目的設(shè)計(jì)義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)、產(chǎn)出要求以及不同的設(shè)計(jì)階段分別來確定,相應(yīng)的,設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)主要基于“誰負(fù)責(zé)、誰承擔(dān)”的原則,在政府方和社會(huì)資本方之間進(jìn)行合理分配。
在政府方已經(jīng)參與前期設(shè)計(jì)工作的情形下,為避免后續(xù)因設(shè)計(jì)質(zhì)量問題產(chǎn)生爭議,建議有二:一是從理性決策、對 項(xiàng)目負(fù)責(zé)的角度,政府方應(yīng)在前期市場測試環(huán)節(jié),將初步設(shè) 計(jì)文件充分披露給潛在社會(huì)資本,使得潛在社會(huì)資本有充分時(shí)間結(jié)合實(shí)地情況研究初步設(shè)計(jì),識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)并適時(shí)提出完善意見。同時(shí),建議政府方收到所有潛在社會(huì)資本反饋的意見后,應(yīng)組織專家研究,如果研究表明需要修改設(shè)計(jì)文 件的,政府方應(yīng)負(fù)責(zé)完善初步設(shè)計(jì)文件,并應(yīng)將完善后的初步設(shè)計(jì)文本在采購環(huán)節(jié)告知所有潛在社會(huì)資本,使得所有潛在社會(huì)資本都能基于相同的條件參與競爭;如果政府方無視潛在社會(huì)資本方提出的修改建議,則此等設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)建議由政府方承擔(dān)。二是在PPP 項(xiàng)目合同中應(yīng)當(dāng)就與設(shè)計(jì)相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行明確約定,如涉及前期設(shè)計(jì)成果交接的,還應(yīng)當(dāng)對具體交接方式和責(zé)任承擔(dān)等問題進(jìn)行約定,以確保PPP 項(xiàng)目的順利實(shí)施。
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