PPP 項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該如何分配？——政府方自擔(dān)？轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司？還是雙方共擔(dān)？

一、熱點(diǎn)關(guān)注

李競一（咨詢類 上海濟(jì)邦投資咨詢有限公司）：某 PPP 項(xiàng)目由政府方完成初步設(shè)計(jì)后采購社會(huì)資本，未來由項(xiàng)目公

司負(fù)責(zé)施工圖設(shè)計(jì)。在這種情形下，項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該如何分配？是政府方自擔(dān)？還是轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司？還是雙 方共擔(dān)？對于政府方希望項(xiàng)目公司承擔(dān)全部設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的情 形，初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)如何合理轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司？

二、交流實(shí)錄

（一）政府方自擔(dān)

潘敬鋒（行業(yè)類 中天建設(shè)集團(tuán)有限公司）：誰委托誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任為宜。初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)是招標(biāo)的前提條件

之一，風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)然招標(biāo)人承擔(dān)為宜。投資人和實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)該嚴(yán)格初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)金額控制項(xiàng)目總投資規(guī)模為好，減少出現(xiàn)投資虧損和超額暴利的概率和風(fēng)險(xiǎn)率。

朱磊（咨詢類 中國投資咨詢有限責(zé)任公司）：初步設(shè)

計(jì)既然由政府方完成，原則上初步設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由政府方承擔(dān)，向社會(huì)資本方轉(zhuǎn)移的前提條件是初步設(shè)計(jì)信息的充分公開，且社會(huì)資本方接受，強(qiáng)制壓給社會(huì)資本，不太合適。

 

葉輝（行業(yè)類 錢江水利開發(fā)股份有限公司）：設(shè)計(jì)不

僅是造價(jià)問題，污水廠由政府提供初設(shè)，社會(huì)資本優(yōu)化，運(yùn)營期后出現(xiàn)水質(zhì)不達(dá)標(biāo)，水質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)是誰的責(zé)任？強(qiáng)運(yùn)營項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)更難界定，歸責(zé)設(shè)計(jì)的先天不足，還是運(yùn)營方的管理經(jīng)驗(yàn)？如因設(shè)計(jì)工藝缺陷引起出水不達(dá)標(biāo)，二者責(zé)任如何承擔(dān)，把全部責(zé)任或主要責(zé)任推給社會(huì)資本顯然不公平。

蔣中松（咨詢類 浙江深度求索工程管理咨詢有限公

司）：初步設(shè)計(jì)是政府方負(fù)責(zé)且批復(fù)，這時(shí)候初步設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)基本不具備轉(zhuǎn)移給社會(huì)資本方的基礎(chǔ)，而且國內(nèi)初步設(shè)計(jì)深度大多都不夠，特別是初步設(shè)計(jì)對應(yīng)的概算缺項(xiàng)漏項(xiàng)會(huì)比較嚴(yán)重，如果社會(huì)資本全部承擔(dān)了初步設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，后期初步設(shè)計(jì)及概算的調(diào)整就失去了合理性和合法性。

（二）轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司

何饒（咨詢類 個(gè)人工作室）：個(gè)人理解，初設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)歸投資人承擔(dān)，投資人應(yīng)自行設(shè)置設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案。

樊林（法律類 北京市華舟律師事務(wù)所）：我覺得設(shè)計(jì)

以誰的意見為主不應(yīng)該是一個(gè)問題。PPP 的付費(fèi)模式下，肯定要以運(yùn)營為中心。PPP 項(xiàng)目設(shè)計(jì)要滿足三方面的訴求。一是國家關(guān)于各類項(xiàng)目設(shè)計(jì)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求，二是政府的要 求，三是社會(huì)資本方的要求，也就是投資運(yùn)營的要求。要平衡三者關(guān)系，必須以社會(huì)資本方投資運(yùn)營項(xiàng)目的角度為主。因?yàn)樗袚?dān)了項(xiàng)目投資和運(yùn)營的主要風(fēng)險(xiǎn)。

 

反過來，政府可以項(xiàng)目建設(shè)是否符合規(guī)范，項(xiàng)目運(yùn)營績效是否達(dá)標(biāo)進(jìn)行年度考核即可。也就是說項(xiàng)目建設(shè)是否合 規(guī)，項(xiàng)目運(yùn)營是否達(dá)標(biāo)，應(yīng)交給技術(shù)專家去評(píng)審。個(gè)人理解 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)肯定是社會(huì)投資方承擔(dān)。這是清楚的。政府可以提出要求，社會(huì)資本方負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)。如果政府組織設(shè)計(jì)，但社會(huì)資本方接受了。項(xiàng)目運(yùn)營過程中的質(zhì)量問題，按照建設(shè)法律法規(guī)，則應(yīng)該由項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工單位承擔(dān)。但運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)肯定是社會(huì)資本方承擔(dān)了。不能因?yàn)檎M織設(shè)計(jì)而免除社會(huì)資本方運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。

（三）視具體情況決定

郭樹鋒（行業(yè)類 浙江經(jīng)略規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢有限公司）： 個(gè)人理解，初步設(shè)計(jì)中存在的問題可以在施工圖設(shè)計(jì)階段解

決，所以技術(shù)上應(yīng)該不存在初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，但初步設(shè)計(jì)缺陷 造成投資較大幅度變化，應(yīng)該由政府方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。另外，還 有些細(xì)節(jié)會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)的分配，比如施工圖的確認(rèn)程序，施工圖預(yù)算的財(cái)審等。招標(biāo)文件是否提供了全套的初步設(shè)計(jì)文 本，也會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)分配，不可一概而論。

合理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，必須是提前向社會(huì)資本方公開涉及風(fēng)險(xiǎn)的信息，是社會(huì)資本方有能力預(yù)見和防控或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)， 并且這部分風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)了收益。單純轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)不合適，需要前提和適當(dāng)?shù)墓ぷ?，不能僅靠一個(gè)條款。

連國棟（咨詢類 山西萬方建設(shè)工程項(xiàng)目管理咨詢有限

 

公司）：一是看項(xiàng)目類型，如果項(xiàng)目比較清晰，能夠完全按 照產(chǎn)出績效考核，就按照最終的產(chǎn)出目標(biāo)確認(rèn)結(jié)果的情況 下，初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)優(yōu)化的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)全部由社會(huì)資本承擔(dān)是 沒有問題；對于產(chǎn)出結(jié)果不算太清晰，尤其是市政基礎(chǔ)設(shè)施 類比如道路、公路等等情況，完全由社會(huì)資本承擔(dān)，并不一 定符合PPP 風(fēng)險(xiǎn)分配的原則，而且一般情況下，這種設(shè)計(jì)最終要報(bào)政府進(jìn)行審批的，因此初步設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)給投資人也不妥。 風(fēng)險(xiǎn)和收益是對等的，不是一定轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，就是最佳方

案，最終是看項(xiàng)目的性質(zhì)而定，如果項(xiàng)目真的產(chǎn)出清晰，市場化比較透明，那么也不一定政府的初設(shè)是最佳方案，很可能利用社會(huì)資本自身的專業(yè)能力，進(jìn)行優(yōu)化，未嘗不是最佳方案，但關(guān)鍵是這種是市場透明，最終的是可控的，比如污水處理廠的，餐廚垃圾類的項(xiàng)目，不一定糾結(jié)于最初的方案。

周蘭萍（法律類 北京市中倫（上海）律師事務(wù)所）：

設(shè)計(jì)工作是 PPP 項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的重要組成部分。按照現(xiàn)行規(guī)范性文件要求，原則上設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由社會(huì)資本方承擔(dān)； 同時(shí)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分配給最有能力并能以最低成本管理的一方承擔(dān)，也建議此等設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本方承擔(dān)。但對于產(chǎn)出要求不能明確、對美觀和功能等要求高但不能描述清楚的項(xiàng)目（如展覽館等），為防止因社會(huì)資本與政府方認(rèn)知不同， 導(dǎo)致出現(xiàn)設(shè)計(jì)成果不符合政府方需求的風(fēng)險(xiǎn)，建議仍應(yīng)當(dāng)由政府方負(fù)責(zé)主導(dǎo)設(shè)計(jì)工作，或者在社會(huì)資本委托的設(shè)計(jì)工作

 

中建立有效的政府參與機(jī)制，避免發(fā)生設(shè)計(jì)偏差或返工等問題。因此，PPP 項(xiàng)目的設(shè)計(jì)義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)、產(chǎn)出要求以及不同的設(shè)計(jì)階段分別來確定，相應(yīng)的，設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)主要基于“誰負(fù)責(zé)、誰承擔(dān)”的原則，在政府方和社會(huì)資本方之間進(jìn)行合理分配。

在政府方已經(jīng)參與前期設(shè)計(jì)工作的情形下，為避免后續(xù)因設(shè)計(jì)質(zhì)量問題產(chǎn)生爭議，建議有二：一是從理性決策、對 項(xiàng)目負(fù)責(zé)的角度，政府方應(yīng)在前期市場測試環(huán)節(jié)，將初步設(shè) 計(jì)文件充分披露給潛在社會(huì)資本，使得潛在社會(huì)資本有充分時(shí)間結(jié)合實(shí)地情況研究初步設(shè)計(jì)，識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)并適時(shí)提出完善意見。同時(shí)，建議政府方收到所有潛在社會(huì)資本反饋的意見后，應(yīng)組織專家研究，如果研究表明需要修改設(shè)計(jì)文 件的，政府方應(yīng)負(fù)責(zé)完善初步設(shè)計(jì)文件，并應(yīng)將完善后的初步設(shè)計(jì)文本在采購環(huán)節(jié)告知所有潛在社會(huì)資本，使得所有潛在社會(huì)資本都能基于相同的條件參與競爭；如果政府方無視潛在社會(huì)資本方提出的修改建議，則此等設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)建議由政府方承擔(dān)。二是在PPP 項(xiàng)目合同中應(yīng)當(dāng)就與設(shè)計(jì)相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行明確約定，如涉及前期設(shè)計(jì)成果交接的，還應(yīng)當(dāng)對具體交接方式和責(zé)任承擔(dān)等問題進(jìn)行約定，以確保PPP 項(xiàng)目的順利實(shí)施。