碳交易市場發(fā)展及其制度體系的構(gòu)建

 

《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》為全球碳交易市場制度的形成奠定了制度基礎(chǔ)。碳排放權(quán)以碳產(chǎn)品或碳資產(chǎn)的形式存在，通過制度強(qiáng)制性約束二氧化碳等溫室氣體的排放行為，在賦權(quán)基礎(chǔ)上使其成為具有商品特征的產(chǎn)品，同時(shí)因其稀缺性、價(jià)值性等特征，碳交易的市場前提得以形成。

 

《京都議定書》首先設(shè)立了總量控制目標(biāo)，在2008—2012 年五年期間將發(fā)達(dá)國家（附件一國 家）的溫室氣體排放總量在 1990 年的基礎(chǔ)上平 均減少 5.2%。不同的發(fā)達(dá)國家同意不同的目標(biāo)。例如，加拿大同意比 1990 年溫室氣體排放水平 低 6%，那么在《京都議定書》第一承諾期結(jié)束時(shí)， 加拿大的排放水平應(yīng)達(dá)到 1990 年 排放量 的94%?？偭靠刂颇繕?biāo)的確定對建立碳排放權(quán)交易市場至關(guān)重要，因?yàn)橐?guī)定的總量決定了碳排放權(quán) 在碳交易市場的稀缺程度。

 

《京都議定書》建立了旨在減排溫室氣體的三個(gè)靈活的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制———國際排放交易機(jī) 制、聯(lián)合履行機(jī)制和清潔發(fā)展機(jī)制。這些機(jī)制的設(shè)立，使碳交易市場有了可交易的產(chǎn)品。

 

on Trading，IET）。國際排放交易機(jī)制是指一個(gè)發(fā)達(dá)國家將其超額完成的減排義務(wù)的指標(biāo)， 以貿(mào)易的方式轉(zhuǎn)讓給另一個(gè)未能完成減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家，并同時(shí)從允許排放限額（AssignedAmount Unit ，AAU）上扣減相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓額度。AAU是附件一國家根據(jù)其在《京都議定書》中的減排承諾，可以得到的碳排放配額，每個(gè)分配數(shù)量單位等于 1 噸CO2 當(dāng)量。

 

二是聯(lián)合履行機(jī)制（Joint Implementation，JI）。聯(lián)合履行機(jī)制是指發(fā)達(dá)國家之間通過項(xiàng)目級的合作，其所實(shí)現(xiàn)的減排單位（Emission Reduction Unit，ERU可以轉(zhuǎn)讓給另一發(fā)達(dá)國家締約方，同時(shí)在轉(zhuǎn)讓方的允許排放限額（AAU）上扣減相應(yīng)的額度。聯(lián)合履行機(jī)制適用于已有上限的發(fā)達(dá)國家，這種機(jī)制的起源是當(dāng)時(shí)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體（Economics in Transition，EITs），如俄羅斯或?yàn)蹩?蘭，被分配了超額排放權(quán)，從而消除了減少整個(gè)經(jīng)濟(jì)體排放的動(dòng)力。聯(lián)合履行機(jī)制的項(xiàng)目主要包括：可再生能源項(xiàng)目，如風(fēng)能、水電、生物質(zhì)能；能 源效率改進(jìn)的項(xiàng)目；幫助供應(yīng)方能源效率提高的 項(xiàng)目；燃料轉(zhuǎn)換項(xiàng)目；減少工業(yè)排放；煤礦、垃圾填埋場和工業(yè)廢水中的甲烷捕獲和再利用；植樹造林。該機(jī)制使政府能夠“交易”或更好地“交換” 根據(jù)《京都議定書》分配給他們的排放權(quán)。

 

三是清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，CDM）。清潔發(fā)展機(jī)制是指發(fā)達(dá)國家通過提供資金和技術(shù)的方式，與發(fā)展中國家開展項(xiàng)目 級合作，通過項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的“經(jīng)核證的減排量” （Certified Emission Reduction，CER），用于發(fā)達(dá)國家締約方完成在議定書下的減排承諾。根據(jù)清潔發(fā)展機(jī)制，附件一國家為發(fā)展中國家（即非附件 一國家）的清潔技術(shù)提供項(xiàng)目資金，如風(fēng)能和太 陽能。發(fā)展中國家能夠通過低碳排放甚至無碳排放實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，而承擔(dān)這些項(xiàng)目的投資國家 （附件一國家）將獲得認(rèn)證減排（CERs），這些抵免額是實(shí)現(xiàn)其京都目標(biāo)的信用額度。CDM 為發(fā)展中國家的碳交易市場形成奠定了基礎(chǔ)，這些 項(xiàng)目創(chuàng)造了發(fā)達(dá)國家可以購買和利用的信用額度，用來履行其減排義務(wù)，實(shí)現(xiàn)了由基金機(jī)制向交易機(jī)制、由罰款機(jī)制向價(jià)格機(jī)制、由司法制度 向市場機(jī)制的轉(zhuǎn)變。雖然 CDM 在刺激發(fā)展中國家的低碳投資方面取得了一定的成功，但由于其規(guī)模有限，很難實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造全球碳價(jià)的目標(biāo)。迄今 為止，據(jù)估計(jì)，所有 CDM 項(xiàng)目每年可減少約 4.5億噸 CO2 當(dāng)量，與約 490 億噸 CO2 當(dāng)量的全球 排放量相比微不足道。

 

產(chǎn)權(quán)明晰是環(huán)境資源市場價(jià)格等于相對價(jià)格的必要前提，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，交易各方就 會力求降低交易費(fèi)用，使資源配置到產(chǎn)出最大、成本最低的地方，從而達(dá)到資源的優(yōu)化配置［2-3］。國際排放交易機(jī)制是三個(gè)機(jī)制中唯一以配額為基礎(chǔ)的機(jī)制，而聯(lián)合履行機(jī)制和清潔發(fā)展機(jī)制都 以項(xiàng)目為基礎(chǔ)。這三種減排機(jī)制的核心是，只有明晰環(huán)境問題中所涉及的產(chǎn)權(quán)問題，才能實(shí)現(xiàn)排 污權(quán)交易。這三種機(jī)制實(shí)現(xiàn)了減排國家之間的碳 配額以及減排國家和非減排國家之間的信用交易，將限額和交易與基準(zhǔn)和信用系統(tǒng)相結(jié)合。