我國碳排放權交易處罰規(guī)則與履約風險規(guī)制路徑

文章來源:中國政法大學環(huán)境資源法碳交易網(wǎng)2020-09-10 14:51

摘要:統(tǒng)一全國碳排放權交易市場以后,我國制定了《碳排放權交易管理暫行條例(征求意見稿)》,處罰規(guī)則和法律責任的規(guī)定是預防和規(guī)制控排企業(yè)因主觀意愿拒不履行約定碳減排目標的風險?,F(xiàn)行的罰則設計在處罰限度的規(guī)定中過于籠統(tǒng),在權衡法定懲罰標準、違約成本以及履約風險預防水平三者的關系中尚存完善空間。同時,在全國碳市場運行的初期,有效的激勵機制可以與適當?shù)奶幜P規(guī)則形成協(xié)同效應,但在現(xiàn)有的制度中并未體現(xiàn)。在履約風險的規(guī)制路徑中,對于因控排企業(yè)責任進行的處罰應當明確執(zhí)法主體自由裁量權的行使尺度,從理論上對倍率式罰款數(shù)額作為違法利益追繳的限度予以證成,在實施細則的設計中引入階梯式處罰標準和逾期不繳的加罰規(guī)則,對碳排放權交易過程中重點排放企業(yè)的履約風險進行有效規(guī)制,加快推進我國《碳排放權交易管理條例》的出臺。
 
關鍵詞:碳排放權交易;懲罰標準;責任風險預防;重點排放企業(yè);違約成本
 
《巴黎協(xié)定》為國際社會應對氣候變化所開展的減排行動提供了新的法律支撐。我國已經(jīng)于2017年建立了全國統(tǒng)一碳市場,以市場化的方式促進我國按時提交《巴黎協(xié)定》國家自主貢獻[1]。為了能夠使碳市場的穩(wěn)定運行得到法律保障,我國發(fā)展改革委已于2015年制定了《碳排放權交易管理條例(送審稿)》。此后,在2018年又公開發(fā)布了《碳排放權交易管理條例(征求意見稿)》,已經(jīng)進入征求意見階段,其將作為全國統(tǒng)一碳市場以后監(jiān)管的法律依據(jù)。制定和出臺有關碳排放權交易管理的行政法規(guī)目的是促導企業(yè)履行減排義務,規(guī)避交易主體的履約風險。完備和有效的處罰規(guī)則可以使控排企業(yè)對違法事實帶來的風險清晰認識,并預知違法成本,進而避免將履約風險轉化為責任后果,接受嚴厲處罰。對碳排放權交易主體違反管理條例規(guī)定所進行的處罰到底是“紙老虎”還是能夠真正實現(xiàn)威懾效果,讓控排企業(yè)在預知違法風險后就望而卻步,這是處罰規(guī)則設計在合法性控制方面應當關注的焦點。針對碳排放權交易處罰應當實現(xiàn)的履約風險規(guī)制效果、有效發(fā)揮處罰所能達到的目標,是推動《碳排放權交易管理條例》更好約束控排企業(yè)的關鍵所在。因此,在運用法律經(jīng)濟學的分析方法基礎上,對我國《碳排放權交易管理條例(送審稿)》以及《碳排放權交易管理暫行條例(征求意見稿)》的處罰規(guī)則進行剖析,試圖找到平衡法定懲罰標準、控排企業(yè)違約成本以及履約風險預防水平三者的最佳處罰規(guī)則,更好的保障重點減排企業(yè)能夠按時、高效的完成履約目標,實現(xiàn)溫室氣體排放的總量控制。
 
 
 
一、我國碳排放權交易主體履約風險預防的處罰規(guī)則評介
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