分析CDM項目中的技術轉(zhuǎn)讓：問題與政策建議

對中國CDM項目中技術轉(zhuǎn)讓的壁壘及原因分析

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通過CDM項目沒有實現(xiàn)預期的技術轉(zhuǎn)讓，原因是多方面和深層次的，歸納起來主要表現(xiàn)在以下三方面。 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m

技術供給側存在著技術轉(zhuǎn)讓的嚴重壁壘考慮到市場競爭等各方面原因，發(fā)達國家技術擁有者過渡保護技術專利，實行技術市場壟斷，對技術轉(zhuǎn)讓設置重重壁壘，而且這些壁壘有隱蔽性強的特點。以實地調(diào)研中的某風電CDM項目為例，外方在項目實際運行過程中對核心控制系統(tǒng)設置了用戶名、權限和鎖，中方員工根本無法掌握核心技術的運行和維護。再以某.. N2O類CDM項目為例，合同中要求處理.. NO的催化劑用完后的殘渣必須運回原技術輸出國，以避免中國企業(yè)通過分析殘渣
了解催化劑的成分，進而掌握該技術，技
術擴散和轉(zhuǎn)移更無從談起。 本`文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳排0放_交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om

技術供給方政府政策缺失也是導致技術轉(zhuǎn)讓難以推進的重要因素。出口國政府沒有制定鼓勵技術轉(zhuǎn)讓的政策，包括對轉(zhuǎn)讓技術的企業(yè)予以國家補償?shù)?，使得技術擁有者絕不可能以優(yōu)惠條件向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排技術。其結果，一是發(fā)達國家技術擁有者根本不轉(zhuǎn)讓技術；二是由于技術成本甚高，大多數(shù)中國業(yè)主只能選擇相似的中國技術作為替代。

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技術需求側自身也存在著技術轉(zhuǎn)讓的障礙除了技術供給壁壘，技術需求側自身的原因也不容忽視。具體表現(xiàn)在：第一，缺乏明晰的技術需求清單。中國雖然已有一份技術需求清單，但與企業(yè)真正需要的
技術還有一定距離，特別是針對某一類CDM項目到底希望從哪些國家獲得哪些方面的什么技術還不夠具體。第二，技術需求動力不足。從企業(yè)層面看，一是CDM項目的業(yè)主只是技術的使用方，很多業(yè)主只關心設備的使用，而不關心如何制造設備，這就從根源上造成了由于需求拉動不力，很難促進關于產(chǎn)品制造、生產(chǎn)方法或提供服務等的系統(tǒng)知識等的轉(zhuǎn)讓；二是技術需求與經(jīng)濟發(fā)展水平、企業(yè)產(chǎn)值等密切相關，大多申請CDM項目的企業(yè)只將資金作為其唯一目標，而對技術轉(zhuǎn)讓要求比較低。換言之，CDM不是由技術轉(zhuǎn)讓驅(qū)動的，而是由成本和CERs收益驅(qū)動的。國家和企業(yè)兩個層面需求不同，國家層面以

獲得技術、長遠利益為目標，而企業(yè)層面更多以吸引外資為主要目標。這就造成國家在國際上高喊需要技術轉(zhuǎn)讓，而國內(nèi)沒有后力跟勁的局面。第三，技術需求制度不力。盡管《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》將“清潔發(fā)展機制項目活動應促進有益于環(huán)境的技術轉(zhuǎn)讓”作為許可條件之一，但缺乏有關技術轉(zhuǎn)讓的優(yōu)惠和懲罰具體措施，而且，事實上國家在審核和批準CDM項目時沒有針對技術轉(zhuǎn)讓做任何具體或約束性規(guī)定。 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com

CDM機制自身問題也在一定程度上影響了技術轉(zhuǎn)讓除以上技術供需雙方的問題外，CDM機制本身的問題也在一定程度上影響了技術轉(zhuǎn)讓。例如方法學瓶頸。很多情況下，技術轉(zhuǎn)讓的機遇在無CDM項目方法學領域沒法實現(xiàn)。多數(shù)接受訪問的機構認為，中國碳市場對開發(fā)新的方法學是有益的，但開發(fā)新方法學的障礙也是同時存在的，一是新的方法學一經(jīng)EB批準，馬上成為公共產(chǎn)品，很難收回投資成本，因此很少有買家為了做某個CDM項目而投資開發(fā)新的方法學；二是開發(fā)新的方法學所費時間較長。再有CDM項目的額外性規(guī)定有時也限制了某些類型CDM項目的開發(fā)和技術轉(zhuǎn)讓，如，環(huán)境保護部等部門《煤層
氣（煤礦瓦斯）排放標準（暫行）》的頒布、一些區(qū)域政策要求水泥廠余熱利用等政策的實施都使這些領域CDM項目額外性大大減弱，使這些類型CDM項目不好再做，因而也就不能通過開展這些類型CDM項目實施技術轉(zhuǎn)讓。

中國CDM市場需要一個過渡期，在這期間供需雙方都能夠產(chǎn)生技術轉(zhuǎn)讓的動力，項目也可由“易達到的（低端）目標”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;高端目標”。然而，從已經(jīng)認識到的障礙看，很難相信單純依靠“市場機制”就能夠有效及時地操縱CDM市場的過渡期。相反，市場途徑/機制要與國家法規(guī)和政府間合作相結合，且重點在于國內(nèi)外共同推進，制定激勵政策、進行能力建設、促進技術轉(zhuǎn)讓以及規(guī)章制度改進。

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