登記交易結(jié)算三大規(guī)則出臺(tái),全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)沖刺

文章來(lái)源:第一財(cái)經(jīng)章軻 ? 計(jì)亞 ?2021-05-20 08:26

上海、湖北兩地機(jī)構(gòu)可能還會(huì)據(jù)此作進(jìn)一步的細(xì)化,出臺(tái)實(shí)施細(xì)則、指引之類的文件。
 
全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)6月底前將上線,新的運(yùn)行規(guī)則也相應(yīng)敲定,以保護(hù)各參與方合法權(quán)益。
 
5月19日,生態(tài)環(huán)境部公布《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》三份文件,進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算活動(dòng),并明確上述三份文件自發(fā)布之日起施行。
 
公告明確,全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)成立前,由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作;全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)成立前,由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。
 
“與去年11月發(fā)布的征求意見稿相比,內(nèi)容其實(shí)精簡(jiǎn)了許多。”一位熟悉碳市場(chǎng)的人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示,“三個(gè)文件中有些條款寫得沒有特別細(xì),上海、湖北兩地機(jī)構(gòu)可能還會(huì)據(jù)此作進(jìn)一步的細(xì)化,出臺(tái)實(shí)施細(xì)則、指引之類的文件。”比如,針對(duì)風(fēng)控、信息公開、違規(guī)違約等,這是一個(gè)不斷豐富和完善的過程。
 
三環(huán)節(jié)搭設(shè)制度框架
 
據(jù)相關(guān)編制組介紹,根據(jù)國(guó)外和國(guó)內(nèi)試點(diǎn)省市碳市場(chǎng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn),碳交易立法及有關(guān)配套制度文件的出臺(tái)是碳市場(chǎng)有序運(yùn)行的必要條件。
 
碳排放權(quán)登記、交易和結(jié)算是全國(guó)碳市場(chǎng)運(yùn)行的重要環(huán)節(jié),但此前我國(guó)尚缺乏專門針對(duì)上述環(huán)節(jié)和全國(guó)碳市場(chǎng)監(jiān)督管理的政策文件,亟須從制度層面對(duì)全國(guó)碳市場(chǎng)登記、交易、結(jié)算的基本要求和各方權(quán)責(zé)等做出明確規(guī)定。
 
值得注意的是,考慮到對(duì)國(guó)家核證自愿減排量(CCER)管理的規(guī)定將另行出臺(tái),此次新規(guī)中登記、交易和結(jié)算的對(duì)象限定于碳排放權(quán)(體現(xiàn)為排放配額),不涉及對(duì)CCER交易的監(jiān)督管理。
 
《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》規(guī)定,重點(diǎn)排放單位以及符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,是全國(guó)碳排放權(quán)登記主體;注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)依申請(qǐng)為登記主體在注冊(cè)登記系統(tǒng)中開立登記賬戶,該賬戶用于記錄全國(guó)碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等信息。
 
對(duì)于企業(yè)層面普遍關(guān)注的抵銷機(jī)制問題,《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》規(guī)定,重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)使用符合生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的CCER抵銷配額清繳。用于清繳部分的CCER應(yīng)當(dāng)在國(guó)家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)注銷,并由重點(diǎn)排放單位向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交有關(guān)注銷證明材料。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)核驗(yàn)相關(guān)材料后,按照生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定辦理抵銷登記。
 
編制組介紹,抵銷機(jī)制是碳排放權(quán)交易制度體系的重要組成部分。通過使用溫室氣體自愿減排項(xiàng)目產(chǎn)生的CCER或其他減排指標(biāo)抵銷碳排放量,可有效降低重點(diǎn)排放單位的履約成本。
 
目前,碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)均允許使用一定比例符合條件的CCER進(jìn)行碳排放權(quán)抵銷。據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者了解,此前征求意見稿曾規(guī)定,“全國(guó)碳市場(chǎng)重點(diǎn)排放單位的抵銷比例不超過其經(jīng)核查碳排放量的5%”。
 
《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》規(guī)定,全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為碳排放配額,生態(tài)環(huán)境部可根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品;碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當(dāng)量價(jià)格”為計(jì)價(jià)單位,買賣申報(bào)量的最小變動(dòng)計(jì)量為1噸二氧化碳當(dāng)量,申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)計(jì)量為0.01元人民幣。
 
根據(jù)交易規(guī)則,從交易方式而言,碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行,可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競(jìng)價(jià)或者其他符合規(guī)定的方式。“其實(shí),碳交易在地方試點(diǎn)市場(chǎng)有許多交易方式,最終全國(guó)碳市場(chǎng)會(huì)采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓和單向競(jìng)價(jià)的交易方式,這是比較適合應(yīng)用在剛起步的初期市場(chǎng)上的。”業(yè)內(nèi)人士表示。
 
交易規(guī)則的另一大亮點(diǎn)是設(shè)立“風(fēng)險(xiǎn)管理”板塊。其中,第十八條提出,生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)維護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)健康發(fā)展的需要,建立市場(chǎng)調(diào)節(jié)保護(hù)機(jī)制。當(dāng)交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)觸發(fā)調(diào)節(jié)保護(hù)機(jī)制時(shí),可以采取公開市場(chǎng)操作、調(diào)節(jié)CCER使用方式等措施,進(jìn)行必要的市場(chǎng)調(diào)節(jié)。
 
前述業(yè)內(nèi)人士表示,之前像北京試點(diǎn)也有一些調(diào)節(jié)保護(hù)的內(nèi)容,但并不是所有試點(diǎn)都涉及。生態(tài)環(huán)境部設(shè)立整體的保護(hù)機(jī)制,具體執(zhí)行可能還是交給交易所。
 
此外,交易規(guī)則還提出,交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。交易機(jī)構(gòu)實(shí)行漲跌幅限制制度。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)定不同交易方式的漲跌幅比例,并可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)漲跌幅比例進(jìn)行調(diào)整等。
 
前述人士分析稱,此前各地試點(diǎn)都有設(shè)置漲跌幅限制,主要是為了防止價(jià)格異常波動(dòng),就像股票一樣。交易方式不一樣,漲跌幅限制也有所不同,有10%、30%等限制,“全國(guó)市場(chǎng)的話,大概率也會(huì)參考試點(diǎn),但還沒最終決定”。
 
而《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》規(guī)定,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)與結(jié)算銀行簽訂結(jié)算協(xié)議,依據(jù)中國(guó)人民銀行等有關(guān)主管部門的規(guī)定和協(xié)議約定,保障各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金安全。
 
編制組介紹,上述新規(guī)體現(xiàn)“企業(yè)自證”原則,“責(zé)任關(guān)口前移,強(qiáng)化企業(yè)責(zé)任”,將確保碳排放數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性的責(zé)任壓實(shí)到企業(yè),由重點(diǎn)排放單位對(duì)排放報(bào)告的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé),生態(tài)環(huán)境主管部門對(duì)其監(jiān)測(cè)計(jì)劃和排放報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行核查和監(jiān)督檢查。
 
發(fā)電企業(yè)主要是大型國(guó)有企業(yè),其排放數(shù)據(jù)管理更規(guī)范、更完善。圖為上海外高橋第三發(fā)電有限責(zé)任公司發(fā)電廠外景。(攝影/章軻)
發(fā)電企業(yè)主要是大型國(guó)有企業(yè),其排放數(shù)據(jù)管理更規(guī)范、更完善。圖為上海外高橋第三發(fā)電有限責(zé)任公司發(fā)電廠外景。(攝影/章軻)
 
離千億市場(chǎng)還有多遠(yuǎn)
 
2011年,我國(guó)在北京、天津、上海、重慶、深圳、湖北省、廣東省等7省市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn),為全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)探索經(jīng)驗(yàn)。
 
專家介紹,參與試點(diǎn)的上海環(huán)境能源交易所已形成了一套完整的碳排放權(quán)交易制度和機(jī)制。如制定了全國(guó)第一個(gè)地方性的碳市場(chǎng)管理辦法、全國(guó)第一個(gè)溫室氣體核查指南,從總量、分配、交易、核查等方面初步形成了具有中國(guó)特色的碳市場(chǎng)制度,實(shí)現(xiàn)了連續(xù)7年100%履約,這在全國(guó)是比較超前的。
 
但幾年試點(diǎn)下來(lái),總量控制效果仍不夠明顯,和歐盟碳市場(chǎng)減排效果相比差距比較大,業(yè)內(nèi)人士告訴第一財(cái)經(jīng),碳市場(chǎng)構(gòu)建的目的是控制碳排放總量,是節(jié)能減排。“7個(gè)試點(diǎn),由最初的寬松到逐漸收緊,總體上還是偏總量寬松的”。
 
上述專家對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示,目前配額分配方式較為單一,以免費(fèi)發(fā)放為主,雖然有的地方也有一些拍賣,但比例不高未發(fā)揮很大作用。
 
還有專家介紹,目前各碳交易市場(chǎng)的實(shí)際成交量依然低于預(yù)期,活躍度不夠,大多數(shù)被列在“自愿參與名單”中的企業(yè),參與碳交易的積極性不高。
 
“每天幾百噸的交易額遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到市場(chǎng)發(fā)展的需要。”中國(guó)人民大學(xué)環(huán)境金融學(xué)院教授藍(lán)虹此前對(duì)媒體表示,加大碳交易市場(chǎng)活躍性,需要加強(qiáng)參與主體的差異性,只有各行業(yè)企業(yè)都參與進(jìn)來(lái),相互之間能耗技術(shù)、排放水平差異較大,才會(huì)需要進(jìn)行越來(lái)越多的交易。
 
從今年1月1日起,全國(guó)碳市場(chǎng)首個(gè)履約周期(截至今年12月31日)正式啟動(dòng),涉及2225家發(fā)電行業(yè)的重點(diǎn)排放單位。“該范圍還將逐步擴(kuò)大,最終覆蓋發(fā)電、石化、化工、建材、鋼鐵、有色金屬、造紙和國(guó)內(nèi)民用航空等八個(gè)行業(yè)。”中國(guó)國(guó)際環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)核心專家組成員張建宇說。
 
市場(chǎng)預(yù)期,到“十四五”末,一個(gè)交易額有望超千億的全球最大碳市場(chǎng)將在中國(guó)建成。
 
張建宇認(rèn)為,“碳排放權(quán)交易體系是實(shí)現(xiàn)低成本碳減排的關(guān)鍵。”短期來(lái)看,碳排放權(quán)交易體系通過為碳排放設(shè)定價(jià)格,增加了低效率企業(yè)的成本,為高效清潔企業(yè)提供了激勵(lì)機(jī)制。長(zhǎng)期來(lái)看,碳排放權(quán)交易體系會(huì)影響未來(lái)的投資方向,讓長(zhǎng)期的投資更傾向于清潔低碳,最終助力實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)。
 
“可以看到,這次發(fā)布的管理規(guī)則在以前各地試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,對(duì)碳排放權(quán)的登記、交易、結(jié)算管理等方面作出了更全面的修補(bǔ)。但是我認(rèn)為核心不在于細(xì)化規(guī)定,而是執(zhí)行。”廈門大學(xué)中國(guó)能源經(jīng)濟(jì)研究中心主任林伯強(qiáng)對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示,管理規(guī)則的可執(zhí)行度、實(shí)際執(zhí)行力度都是要著重考慮的因素。
 
林伯強(qiáng)稱,以結(jié)算環(huán)節(jié)為例,此前由于一些試點(diǎn)地區(qū)的監(jiān)管不到位,部分企業(yè)惡意拖欠或逃避支付相關(guān)款項(xiàng),卻沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理,造成財(cái)產(chǎn)和市場(chǎng)公平損失。他強(qiáng)調(diào),碳不同于一般貨品,它是一種無(wú)形的、看不見的資產(chǎn),因此各環(huán)節(jié)的監(jiān)管更為重要。
 
“全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)剛開始建立,許多問題將在管理過程中浮現(xiàn),以后這個(gè)管理規(guī)定可能還會(huì)繼續(xù)修改。關(guān)鍵是有了辦法,市場(chǎng)要盡快動(dòng)起來(lái),把規(guī)定落到實(shí)處。”林伯強(qiáng)說。

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