民法視野中的碳排放權(quán)初探

工業(yè)化是人類文明發(fā)展的重要階段，其核心價(jià)值為人類中心主義，反映在私法領(lǐng)域，就是通過“財(cái)產(chǎn)”的法律創(chuàng)制，將所有的“物”定義為人類財(cái)產(chǎn)關(guān)系的客體，把自然界所有的“自然之物”定義為一種公共資源，人們可以自由地獲取和使用，許多國(guó)家環(huán)境政策的主要目標(biāo)是推動(dòng)人類對(duì)自然資源的開發(fā)利用。

 

工業(yè)文明在產(chǎn)生巨大成就的同時(shí)，也帶來了以環(huán)境污染、生態(tài)破壞和資源短缺為表征的生態(tài)危機(jī)，威脅人類生存和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。從20世紀(jì)開始，隨著環(huán)境意識(shí)的覺醒，人們?cè)跈z討工業(yè)化發(fā)展模式帶來的資源環(huán)境問題的同時(shí)，也開始研究現(xiàn)實(shí)世界中財(cái)產(chǎn)權(quán)約束缺位與資源損耗之間的關(guān)聯(lián)，也就是亞里士多德觀察到的“屬于最大多數(shù)的人共有的物所獲照料也就最少”。通過研究發(fā)現(xiàn)：資源損耗和污染問題都源于“自由獲取”的體制所創(chuàng)造的激勵(lì)機(jī)制，正是這種對(duì)公共資源自由獲取的事實(shí)，導(dǎo)致沒有任何一個(gè)使用者能夠站在其他使用者的對(duì)立面實(shí)施他們的管理決定，從而妨礙了這種公共資源的保護(hù)，因此，缺乏財(cái)產(chǎn)權(quán)約束同樣會(huì)導(dǎo)致污染問題。

 

為了解決因?qū)操Y源“自由獲取”而產(chǎn)生的問題，一種被稱為“基于財(cái)產(chǎn)權(quán)”的解決方案，即“排放權(quán)交易”的制度安排被提出來。碳排放權(quán)交易作為應(yīng)對(duì)生態(tài)危機(jī)的一種較為矚目的政策與法律實(shí)踐，經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，在全球領(lǐng)域形成多個(gè)較成熟的政策和法規(guī)體系，包括歐盟碳排放交易體系和美國(guó)區(qū)域溫室氣體行動(dòng)，并在全球范圍內(nèi)形成了三個(gè)具有劃時(shí)代意義的國(guó)際公約：《聯(lián)合國(guó)氣候變化國(guó)際構(gòu)架公約》、《京都議定書》和《巴黎協(xié)定》。在我國(guó)，經(jīng)過近10年的發(fā)展，目前我國(guó)在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、頂層設(shè)計(jì)與發(fā)展規(guī)劃等方面已初見成效，但對(duì)碳排放權(quán)相關(guān)法律問題的研究還有待進(jìn)一步深化。

 

在法學(xué)領(lǐng)域，學(xué)者們主要從三個(gè)角度來分析探討碳排放權(quán)。民法學(xué)界主要從物權(quán)的角度將碳排放權(quán)歸于用益物權(quán)或準(zhǔn)物權(quán)的范疇，環(huán)境法學(xué)界則從環(huán)境資源稀缺性的角度將碳排放權(quán)界定為發(fā)展權(quán)、環(huán)境權(quán)或環(huán)境容量使用權(quán)的范疇，行政法學(xué)界則從政府特許這個(gè)角度將其視為行政規(guī)制權(quán)或行政許可權(quán)。

 

上述觀點(diǎn)，從不同的角度分析論述了碳排放權(quán)，都有合理之處。筆者認(rèn)為，從民法的角度上講，碳排放權(quán)具有以下法律特征。

 

首先，從客體上看，作為碳排放權(quán)客體的環(huán)境容量資源，是一種公共物品或公共資源。

 

將自然界作為一種公共物品而非私人擁有之物，是羅馬法以來形成的私法傳統(tǒng)。在羅馬法學(xué)家看來，環(huán)境的自然本質(zhì)就是人類利益，包括自然資源在內(nèi)的一些環(huán)境物品作為一種公共物或公共資源，歸為公共物品的范疇。根據(jù)羅馬法，任何個(gè)人，即使是皇帝本人也不能對(duì)空氣或水等主張所有權(quán)，因?yàn)樗鼈兌际枪操Y源，應(yīng)當(dāng)為了帝國(guó)所有公民的利益進(jìn)行管理。在中世紀(jì)，羅馬私法將“自然之物”作為人類的公共資源的觀點(diǎn)，被教會(huì)法繼受并得到了進(jìn)一步強(qiáng)化，在教會(huì)法看來，大地以及生活其上的所有物品（包括人類），都是“造物主”的直接饋贈(zèng)，是人類的總財(cái)產(chǎn)，且對(duì)其他生命具有排他性。

 

在工業(yè)革命時(shí)期，隨著人類中心主義的興起，環(huán)境物品的公共物品的觀念得到了機(jī)械哲學(xué)論的補(bǔ)充，在機(jī)械哲學(xué)認(rèn)識(shí)論的視角下，人類與環(huán)境是彼此分離的，人類是世界的主體，自然世界則是僅供人類利用并為人類的“事業(yè)”而存在的“客體”。受這種哲學(xué)觀的影響，特別是工業(yè)革命的推動(dòng)，公共資源與生俱有的“公地悲劇”的屬性越來越明顯。在工業(yè)革命時(shí)期，由于公共物品的固有缺陷和人們對(duì)自然資源開發(fā)利用的日益重視，私人主體在非排他性地利用公共物品的過程中，片面追逐個(gè)人利益最大化而無視公共物品的保護(hù)，進(jìn)而影響到了公共利益的實(shí)現(xiàn)，有悖于自羅馬法以來設(shè)立公共物品的初衷。

 

由此，一種生態(tài)中心主義的哲學(xué)觀應(yīng)運(yùn)而生，這種觀念將地球視為人類與自然組成的有生命的共同體，在重申自然之物為公共物品這一羅馬法傳統(tǒng)的同時(shí)，主張對(duì)公共物品加強(qiáng)保護(hù)并對(duì)私人無節(jié)制地使用公共物品的行為進(jìn)行規(guī)制。自此以后，作為公共物品的環(huán)境容量被納入法律的保護(hù)范圍。

 

其次，從權(quán)利歸屬上看，碳排放權(quán)派生于環(huán)境容量資源所有權(quán)，屬于用益物權(quán)的范疇，這是民法學(xué)界形成的基本共識(shí)。

 

碳排放權(quán)作為用益物權(quán)，必須生發(fā)于自物權(quán)，即民法上的所有權(quán)。自羅馬法以來，盡管財(cái)產(chǎn)所有權(quán)理論經(jīng)歷了大幅度的演進(jìn)和更為精致復(fù)雜的發(fā)展，但法律仍然沒有走出羅馬思想的核心范疇，即存在哲學(xué)術(shù)語(yǔ)中的“自然世界”的一切自然之物，是作為人類財(cái)產(chǎn)而存在的。人們分析所有權(quán)的基本起點(diǎn)和前提就是，人類對(duì)自然之物享有所有權(quán)，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的客體存在總是直接以自然環(huán)境本身或者其中的部分要素為基礎(chǔ)，或以來源于環(huán)境并以其中一些人造形式存在的產(chǎn)品為基礎(chǔ)。

 

在早期的財(cái)產(chǎn)形態(tài)中，土地、森林、礦產(chǎn)等自然之“有形體物”被財(cái)產(chǎn)化，由此產(chǎn)生了土地所有權(quán)、森林、礦產(chǎn)等自然資源所有權(quán)；隨后，隨著一些無形體的環(huán)境要素（水、陽(yáng)光、空氣等）稀缺度的提高及財(cái)產(chǎn)形態(tài)的拓展，自然世界中的一些“無形體的物”成為新的財(cái)產(chǎn)，被法律賦予了財(cái)產(chǎn)的特性。隨著環(huán)境要素的不斷財(cái)產(chǎn)化，大氣環(huán)境容量資源也具有了“財(cái)產(chǎn)”的功能，人們借助技術(shù)手段和法律擬制，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境容量資源定型化、度量化、財(cái)產(chǎn)化，使其具備可支配特征以及設(shè)置權(quán)利的可能，“環(huán)境容量資源所有權(quán)”由此產(chǎn)生。環(huán)境容量資源的“公共性”，決定了環(huán)境容量所有權(quán)不可能為個(gè)人所有，在理論上可以看作一種公法上的物權(quán)，在立法上界定為國(guó)家或全民所有權(quán)。

 

第三，由于環(huán)境容量資源屬于“公共物品”，在20世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始系統(tǒng)研究亞里士多德觀察到的“屬于最大多數(shù)的人共有的物所獲照料也就最少”的“公地悲劇”問題。

 

其中，生物學(xué)家哈丁為包括許多環(huán)境物品在內(nèi)的自由獲取資源損耗提供了一個(gè)經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，那就是：任何公共資源在沒有財(cái)產(chǎn)權(quán)約束時(shí)會(huì)被不同的私人自由地獲取；自由獲取的資源往往會(huì)被不可持續(xù)地開發(fā)，除非確立某些財(cái)產(chǎn)權(quán)體制來保護(hù)它們。按照哈丁提出的上述解決方案，許多學(xué)者認(rèn)為，在立法層面賦予包括環(huán)境容量資源在內(nèi)的環(huán)境物品國(guó)家所有權(quán)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)通過政府“特別許可”的方式，賦予特定的排放主體對(duì)一定的環(huán)境容量資源享在使用權(quán)。在這種“混合的”財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，一方面，國(guó)家對(duì)環(huán)境容量資源享有所有權(quán)，另一方面，排放主體對(duì)環(huán)境容量資源享有使用權(quán)。

 

從排放主體的角度上講，排放權(quán)就是一種用益物權(quán)。在這種財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，沒有政府的特別許可，排放主體就不可能獲取碳排放權(quán)；排放主體通過“初始分配市場(chǎng)”（又稱一級(jí)市場(chǎng)）獲取碳排放權(quán)的過程，也是政府讓渡環(huán)境容量使用權(quán)的過程。由于環(huán)境資源的公共財(cái)產(chǎn)和國(guó)家所有權(quán)的屬性，排放主體通過政府特別許可而獲取的碳排放權(quán)，相對(duì)于環(huán)境資源的國(guó)家所有權(quán)而言，它是一種他物權(quán)或用益物權(quán)。