中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交綠色投資自評報告

文章來源:證券時報碳交易網(wǎng)2019-03-21 12:43

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會3月18日發(fā)布關(guān)于提交《綠色投資指引(試行)》自測評估報告的通知。
 
通知顯示,為貫徹落實黨的“十九大”關(guān)于發(fā)展綠色金融和七部委《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見》要求,推動基金行業(yè)發(fā)展綠色投資,中國證券投資協(xié)會于2018年11月10日正式發(fā)布《綠色投資指引(試行)》(以下簡稱《指引》),要求基金管理人每年開展一次綠色投資情況自評估,并將自評估報告及《基金管理人綠色投資自評表》報送至協(xié)會。
 
據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會介紹,《綠色投資指引(試行)》正式落地后,這份被業(yè)內(nèi)人士稱為本土化的責(zé)任投資原則的《指引》得到行業(yè)機構(gòu)的積極響應(yīng)。
 
據(jù)悉,為方便各機構(gòu)進行自評估,協(xié)會適當(dāng)調(diào)整了自評表內(nèi)容,并細化形成了《對基金管理人綠色投資自評估報告框架的建議》。該通知表示,各會員資產(chǎn)管理機構(gòu)可根據(jù)自身情況,填寫綠色投資自評表,參照上述報告框架,積極開展自評估,并于4月15日前將自評表及自評報告通過郵件發(fā)送至協(xié)會聯(lián)系人郵箱。
 
上述報告框架建議主要分為六個部分。其一,概要部分主要體現(xiàn)公司ESG及綠色投資的主要歷程,公司加入綠色投資國際倡議和國內(nèi)相關(guān)組織的情況;其二,公司綠色投資體系建設(shè)情況部分,主要包括是否在公司戰(zhàn)略中納入綠色投資理念,是否建立綠色投資業(yè)務(wù)目標,是否經(jīng)常開展關(guān)于綠色投資應(yīng)用方法學(xué)習(xí),是否配置研究人員濟寧綠色投資研究,以及是否有管理人員對綠色投資進行監(jiān)督和管理等等;其三,綠色投資產(chǎn)品運作情況部分,主要包括是否建立綠色投資標的評價方法,擬投資標的是否要求綠色評價報告,是否建立特定的綠色投資策略等,以及是否滿足綠色投資產(chǎn)品的持倉要求和持倉比例等等;其四,公司整體綠色投資環(huán)境風(fēng)險控制情況主要包括是否建立環(huán)境負面清單、是否建立環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控機制、是否對所投資資產(chǎn)進行環(huán)境風(fēng)險壓力測試,以及是否有效避免投資于出現(xiàn)環(huán)境違規(guī)的標的;其五,綠色投資相關(guān)信息披露部分則包括是否公開披露綠色投資理念及應(yīng)用方法、是否定期設(shè)定并披露綠色投資目標完成情況等;其六,是否有創(chuàng)新性地使用綠色投資應(yīng)用方法等其他情況。
 
事實上,為推動基金行業(yè)發(fā)展綠色投資,改善投資活動的環(huán)境績效,促進綠色、可持續(xù)的經(jīng)濟增長,去年11月《綠色投資指引(試行)》正式落地。
 
上述《指引》共分五章十八條,主要包括界定綠色投資內(nèi)涵,明確《指引》適用范圍,適用于公開和非公開募集證券投資基金或資產(chǎn)管理計劃的管理人及其產(chǎn)品;明確綠色投資的目標和基本原則,指出在投資中優(yōu)先投向綠色產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)和項目;明確開展綠色投資的基本方法,基金管理人應(yīng)當(dāng)配置研究人員或研究團隊,深入分析綠色投資標的中與環(huán)境相關(guān)的業(yè)務(wù)、服務(wù)或投入要素,逐步構(gòu)建和完善綠色投資相關(guān)數(shù)據(jù)庫、方法論和投資策略;以及明確基金管理人應(yīng)每年將上一年度自評估報告和自評表書面提交等四方面內(nèi)容。
 
業(yè)內(nèi)人士認為,這份行業(yè)自律規(guī)范,為投資者進行責(zé)任投資提供了導(dǎo)向性指引,在中國綠色投資信息披露制度制定、綠色指標量化與設(shè)計等方面發(fā)揮重要的政策指導(dǎo)作用。

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