全國碳市場第一個(gè)履約周期順利收官，再啟新征程

自2021年1月1日開始至12月31日，全國碳排放權(quán)市場（以下簡稱全國碳市場）第一個(gè)履約周期順利收官。全國碳市場整體運(yùn)行平穩(wěn)，價(jià)格波動(dòng)合理，高比例完成履約，首批納入發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位共2162家，年覆蓋二氧化碳排放量約45億噸，成為全球覆蓋排放量規(guī)模最大的碳市場。

 

建立完善全國碳市場是利用市場機(jī)制控制碳排放、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳發(fā)展的重大制度創(chuàng)新，全國碳市場為控排企業(yè)實(shí)現(xiàn)碳減排提供了有效市場途徑，有利于強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制，為碳減排釋放價(jià)格信號(hào)，推動(dòng)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化，實(shí)現(xiàn)減污降碳協(xié)同增效，同時(shí)引導(dǎo)資金、技術(shù)、人才等資源要素流向綠色低碳發(fā)展領(lǐng)域，是落實(shí)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的重要政策工具。

 

全國碳市場第一個(gè)履約周期交上“高分答卷”

 

2015年以來，黨中央、國務(wù)院高度重視全國碳市場建設(shè)。黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人在多個(gè)國際場合就全國碳市場建設(shè)作出重要宣示。2021年7月16日，韓正副總理出席全國碳市場上線交易啟動(dòng)儀式，并宣布全國碳市場上線交易正式啟動(dòng)。自上線交易始截至履約日，全國碳市場共運(yùn)行114個(gè)交易日，超過半數(shù)重點(diǎn)排放單位積極參與了碳交易，交易市場整體運(yùn)行平穩(wěn)，價(jià)格波動(dòng)合理，成交量和成交額不斷增加；全國碳市場排放配額累計(jì)成交量1.79億噸，累計(jì)成交額達(dá)76.61億元，成交均價(jià)為42.8元/噸CO2e。截至履約日，重點(diǎn)排放單位一次履約率高達(dá)99.5%，第一個(gè)履約期順利收官。

 

全國碳市場首日交易后一周交易價(jià)格持續(xù)震蕩上揚(yáng)，2021年8月初，單筆價(jià)格最高達(dá)61.07元/噸CO2e，此后小幅波動(dòng)并有所回調(diào)，從8月中旬起震蕩下行，單筆價(jià)格最低至38.50元/噸CO2e。2021年10月底至12月上旬期間價(jià)格總體平穩(wěn)，每日收盤價(jià)（掛牌協(xié)議交易加權(quán)均價(jià)）在41-43元/噸CO2e之間。就交易量而言，2021年7月份日均交易量約為54萬噸CO2e，8-10月日均成交量約為25萬噸CO2e，進(jìn)入11月之后，日均交易量約為100萬噸CO2e。隨著履約日的臨近，全國碳市場交易活躍度快速提高，市場成交價(jià)格穩(wěn)中有升，履約日收盤價(jià)為54.22元/噸CO2e，較首日開盤價(jià)上漲12.96%。

 

總體來看，全國碳市場在臨近履約期呈現(xiàn)活躍態(tài)勢，初步體現(xiàn)了其服務(wù)企業(yè)以市場化手段推進(jìn)履約的基本功能，從運(yùn)行特點(diǎn)來看，符合“啟動(dòng)初期流動(dòng)性有限，臨近履約期時(shí)交易活躍，市場交易情況隨履約周期影響呈現(xiàn)明顯波動(dòng)”的一般規(guī)律。

 

制度保障為全國碳市場平穩(wěn)運(yùn)行保駕護(hù)航

 

全國碳市場第一個(gè)履約周期平穩(wěn)運(yùn)行，重點(diǎn)排放單位高履約率完成配額清繳，得益于不斷完善的全國碳市場法律法規(guī)體系、政策制度、技術(shù)規(guī)范、基礎(chǔ)設(shè)施支撐和綜合能力建設(shè)。

 

構(gòu)建法律法規(guī)體系，有力支撐全國碳市場順利運(yùn)行。自2019年以來，生態(tài)環(huán)境部配合司法部推動(dòng)《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》立法進(jìn)程，出臺(tái)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（生態(tài)環(huán)境部令第19號(hào)）（以下簡稱《管理辦法（試行）》），作為現(xiàn)階段全國碳市場運(yùn)行的法規(guī)基礎(chǔ)，規(guī)范了全國碳市場交易及相關(guān)活動(dòng)，明確了監(jiān)管主體及其權(quán)責(zé)和處罰規(guī)則。在《管理辦法（試行）》框架下，配套發(fā)布了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》（以下簡稱登記、交易、結(jié)算管理規(guī)則），進(jìn)一步細(xì)化了全國碳市場碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算開戶和賬戶管理、活動(dòng)流程及監(jiān)管、市場風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、預(yù)警和應(yīng)急處置以及監(jiān)督管理職責(zé)和處罰等規(guī)定。目前，已初步形成了以《管理辦法（試行）》為基礎(chǔ)，以登記、交易、結(jié)算管理規(guī)則為支撐的法規(guī)制度體系，為全國碳市場開展交易和運(yùn)行監(jiān)管提供依據(jù)。

 

穩(wěn)妥制定配額分配方案，明確納入配額管理名單。2020年12月，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《2019-2020年全國碳排放權(quán)配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案（發(fā)電行業(yè)）》《納入2019-2020年全國碳排放權(quán)交易配額管理的重點(diǎn)排放單位名單》，實(shí)施全國碳市場統(tǒng)一的配額分配方案，開展配額免費(fèi)分配，采取重點(diǎn)排放單位基準(zhǔn)線配額分配方法，“自下而上”設(shè)定配額總量，與我國現(xiàn)行碳排放強(qiáng)度管理制度相銜接，基于重點(diǎn)排放單位實(shí)際產(chǎn)出量，并對(duì)標(biāo)行業(yè)先進(jìn)碳排放水平，為重點(diǎn)排放單位不同機(jī)組設(shè)定不同的碳排放基準(zhǔn)線并分配配額，通過淘汰高碳排放產(chǎn)能而不是限制機(jī)組生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)碳減排，全國碳市場配額分配較好地處理了碳排放控制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。此外，對(duì)重點(diǎn)排放單位先預(yù)分配配額，然后根據(jù)核查結(jié)果核定并分配最終配額，配額分配“多退少補(bǔ)”；預(yù)分配配額有助于重點(diǎn)排放單位制定碳排放預(yù)算管理，促進(jìn)重點(diǎn)排放單位盡早開展碳交易。

 

高度重視全國碳市場數(shù)據(jù)管理制度建設(shè)，不斷強(qiáng)化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理。一方面，結(jié)合全國碳市場數(shù)據(jù)管理和配額分配的要求，為制定積極穩(wěn)妥的配額分配方案和實(shí)施有效的配額清繳履約管理提供有力支撐，生態(tài)環(huán)境部制定出臺(tái)了《企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南 發(fā)電設(shè)施》《企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告核查指南（試行）》，進(jìn)一步規(guī)范碳排放數(shù)據(jù)核算、報(bào)送和核查管理。同時(shí)，在《管理辦法（試行）》中規(guī)定，省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部有關(guān)規(guī)定，以“雙隨機(jī)、一公開”方式開展重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放報(bào)告的核查工作。另一方面，大力開展數(shù)據(jù)質(zhì)量管理監(jiān)督幫扶工作。2021年5-6月，生態(tài)環(huán)境部組織開展了重點(diǎn)排放單位碳排放核查工作調(diào)研和監(jiān)督幫扶，提升碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理能力。2021年10月，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《關(guān)于做好全國碳排放權(quán)交易市場數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)督管理相關(guān)工作的通知》，組織地方開展數(shù)據(jù)質(zhì)量自查，在全國范圍內(nèi)開展發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放報(bào)告專項(xiàng)監(jiān)督執(zhí)法工作，嚴(yán)管、嚴(yán)查、嚴(yán)辦碳排放數(shù)據(jù)管理違法違規(guī)現(xiàn)象，推動(dòng)建立全國碳市場數(shù)據(jù)質(zhì)量管理長效機(jī)制。

 

順利完成相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保障全國碳市場上線運(yùn)行。通過數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)、注冊(cè)登記系統(tǒng)、交易系統(tǒng)有力地保障了全國碳市場順利運(yùn)行。生態(tài)環(huán)境部組織建設(shè)了重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放數(shù)據(jù)報(bào)送信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了全國電力、鋼鐵、有色金屬、石化、化工、建材、造紙、民航行業(yè)共6700余家重點(diǎn)排放單位在線編制數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計(jì)劃、報(bào)送溫室氣體排放報(bào)告和補(bǔ)充數(shù)據(jù)表等，支持地方各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門在線組織完成碳排放數(shù)據(jù)核查與監(jiān)管，支持生態(tài)環(huán)境部開展碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理。2021年7月，注冊(cè)登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)順利通過生態(tài)環(huán)境部組織的功能驗(yàn)收和國家信息安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)測評(píng)，順利上線。注冊(cè)登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)上線以來，實(shí)現(xiàn)了安全、穩(wěn)定、無中斷運(yùn)行，未發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，為各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門和重點(diǎn)排放單位提供專業(yè)、高效的登記、交易、結(jié)算服務(wù)。交易系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)交易開戶、交易委托、成交處理、行情展示、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)控各類功能，支持掛牌協(xié)議交易、大宗協(xié)議交易和單向競價(jià)交易三種交易模式，實(shí)現(xiàn)與注冊(cè)登記系統(tǒng)、生態(tài)環(huán)境部環(huán)境綜合信息大屏等的有效數(shù)據(jù)交互，并提供專門的交易監(jiān)控端和監(jiān)管客戶端，實(shí)現(xiàn)各環(huán)節(jié)全方位監(jiān)管。

 

有序組織開展履約活動(dòng)，推動(dòng)履約高效完成。2021年10月23日，生態(tài)環(huán)境部辦公廳印發(fā)《關(guān)于做好全國碳排放權(quán)交易市場第一個(gè)履約周期碳排放配額清繳工作的通知》，指導(dǎo)各地通過開展組織動(dòng)員、積極協(xié)調(diào)、能力建設(shè)等提高重點(diǎn)排放單位配額管理和清繳能力，推進(jìn)重點(diǎn)排放單位按時(shí)、足量完成配額清繳履約。另一方面，考慮到疫情的影響以及確保冬季供暖等民生需求，生態(tài)環(huán)境部還組織制定了“配額清繳履約20%上限”和“燃?xì)鈾C(jī)組按配額分配量清繳履約”等政策，并允許國家核證減排量（CCER）用于配額清繳抵消，為配額清繳負(fù)擔(dān)較重的重點(diǎn)排放單位減輕經(jīng)濟(jì)壓力。截至2021年12月31日，履約率為99.5%，全國碳市場第一履約期，重點(diǎn)排放單位累計(jì)使用3200余萬噸CCER進(jìn)行配額清繳抵銷，成交額超過9億元，不僅降低了重點(diǎn)排放單位履約成本、減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)，同時(shí)還有效發(fā)揮了推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、節(jié)能和提高能效、生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償?shù)鹊淖饔谩？傮w來看，全國碳市場促進(jìn)企業(yè)溫室氣體減排和加快綠色低碳轉(zhuǎn)型的作用初步顯現(xiàn)。

 

推動(dòng)碳排放總量和強(qiáng)度“雙控”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

 

全國碳市場建設(shè)取得了階段性成就，順利完成第一個(gè)履約周期，但同時(shí)又來到了新起點(diǎn)，面臨新挑戰(zhàn)，邁入新征程。應(yīng)以建立完善制度體系為關(guān)鍵，以強(qiáng)化制度落實(shí)執(zhí)行和監(jiān)管為抓手，著力從頂層設(shè)計(jì)、市場體系、交易機(jī)制等方面深化推進(jìn)各項(xiàng)工作，持續(xù)完善全國碳市場制度體系，加強(qiáng)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，逐步擴(kuò)大行業(yè)覆蓋范圍，依托全國碳市場碳排放配額總量和分配制度，早日實(shí)現(xiàn)碳排放總量和強(qiáng)度“雙控”，有效發(fā)揮市場機(jī)制作用，更好發(fā)揮政府作用，以全國碳市場的平穩(wěn)有效運(yùn)行和健康持續(xù)發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型，助力我國實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)。