上海市委常委、副市長(zhǎng)吳清：努力將上海打造成聯(lián)通國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的綠色金融樞紐

日前，中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第九次會(huì)議強(qiáng)調(diào)，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和是一場(chǎng)廣泛而深刻的經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)性變革，要把碳達(dá)峰、碳中和納入生態(tài)文明建設(shè)整體布局，拿出抓鐵有痕的勁頭，如期實(shí)現(xiàn)2030年前碳達(dá)峰、2060年前碳中和的目標(biāo)。而在我國(guó)“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)中，中央提出要“推進(jìn)碳排放權(quán)市場(chǎng)化交易”等具體措施。上海將在全球碳市場(chǎng)發(fā)展格局中扮演重要的角色。

 

對(duì)此，新華社記者專訪了上海市委常委、副市長(zhǎng)吳清，請(qǐng)他介紹上海綠色金融發(fā)展情況，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)推進(jìn)進(jìn)展，以及如何打造聯(lián)通國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的綠色金融樞紐等方面規(guī)劃。

 

記者：剛剛召開(kāi)的中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第九次會(huì)議強(qiáng)調(diào)，“十四五”是碳達(dá)峰的關(guān)鍵期、窗口期，要完善綠色低碳政策和市場(chǎng)體系，積極發(fā)展綠色金融。請(qǐng)問(wèn)上海在發(fā)展綠色金融方面有哪些優(yōu)勢(shì)？

 

吳清：黨的十九大以來(lái)，上海市委市政府深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，特別是總書記考察上海重要講話精神，推進(jìn)三項(xiàng)重大任務(wù)，強(qiáng)化“四大功能”，深化“五個(gè)中心”建設(shè)，努力建設(shè)具有世界影響力的社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)際大都市，取得了顯著的發(fā)展成就。上海的綠色發(fā)展也展現(xiàn)出了巨大的發(fā)展?jié)摿突盍Α＞唧w而言，上海在發(fā)展綠色金融方面的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

 

一是金融市場(chǎng)齊備優(yōu)勢(shì)。綠色金融的發(fā)展需要依托完善的金融市場(chǎng)體系，上海已經(jīng)成為全球金融市場(chǎng)發(fā)展格局最為完備的金融中心城市之一，金融市場(chǎng)門類齊全，交易活躍，國(guó)際影響力不斷提升。目前，上海集聚了包括股票、債券、貨幣、外匯、票據(jù)、期貨、黃金、保險(xiǎn)、信托等各類全國(guó)性金融市場(chǎng)。2020年，上海金融市場(chǎng)成交總額2274.83萬(wàn)億元；金融市場(chǎng)直接融資額17.6萬(wàn)億元，占全國(guó)直接融資總額88%左右。

 

二是金融對(duì)外開(kāi)放前沿優(yōu)勢(shì)。發(fā)展綠色金融需要加強(qiáng)國(guó)際合作與交流。上海是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的前沿，近年來(lái)在金融開(kāi)放方面的優(yōu)勢(shì)不斷凸顯。金融市場(chǎng)互聯(lián)互通日益擴(kuò)大，眾多全球知名金融機(jī)構(gòu)紛紛落戶上海。目前，外資金融機(jī)構(gòu)占上海金融機(jī)構(gòu)總數(shù)30%左右，在滬外資法人銀行約占全國(guó)一半，全球排名前20的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)中已有17家在滬設(shè)立實(shí)體，15家已展業(yè)，這些機(jī)構(gòu)大多在綠色金融和踐行ESG原則方面有著豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，這使得上海在綠色金融領(lǐng)域具備了良好的先行先試基礎(chǔ)。另外，上海證券交易所在研究制定全球綠色金融框架標(biāo)準(zhǔn)和參與國(guó)際綠色行業(yè)治理中一直發(fā)揮著積極作用，作為世界交易所聯(lián)合會(huì)主席單位牽頭制定發(fā)布《可持續(xù)交易所原則》，率先加入聯(lián)合國(guó)可持續(xù)交易所倡議，參與制定全球發(fā)行人氣候信息披露指南等工作。

 

三是長(zhǎng)三角一體化國(guó)家戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。國(guó)家在《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出“高水平建設(shè)長(zhǎng)三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)”，這為上海綠色金融發(fā)展提供了重要支撐。2020年3月，長(zhǎng)三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)執(zhí)委會(huì)會(huì)同人民銀行上?？偛康?2個(gè)部門聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于在長(zhǎng)三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)深化落實(shí)金融支持政策推進(jìn)先行先試的若干舉措》，標(biāo)志著長(zhǎng)三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)金融服務(wù)“同城化”全面啟動(dòng)。

 

四是金融人才集聚優(yōu)勢(shì)。綠色金融是綜合經(jīng)濟(jì)、金融、環(huán)境科學(xué)、生態(tài)保護(hù)等多個(gè)學(xué)科的跨學(xué)科領(lǐng)域，發(fā)展綠色金融需要大量跨學(xué)科、專業(yè)性人才。上海高校院所較多，相關(guān)學(xué)科門類豐富且水平較高，覆蓋綠色金融和環(huán)?？萍嫉母鱾€(gè)領(lǐng)域，此外還匯聚了大量的跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)，高端人才集聚，相關(guān)金融要素市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)等也有扎實(shí)的人才基礎(chǔ)。

 

記者：近年來(lái)，上海在發(fā)展綠色金融方面有哪些進(jìn)展？

 

吳清：近年來(lái)，上海在綠色金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、綠色金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新等領(lǐng)域率先探索，取得了重要成果，已經(jīng)形成多層次的綠色金融組織機(jī)構(gòu)體系、多元化的綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)體系、多渠道的綠色產(chǎn)融結(jié)合和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的市場(chǎng)平臺(tái)體系等。

 

在發(fā)揮重點(diǎn)機(jī)構(gòu)示范引領(lǐng)作用方面，一是吸引國(guó)家綠色發(fā)展基金落滬。發(fā)揮財(cái)政資金的增信和讓利作用，聚焦長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線綠色發(fā)展，吸引更多社會(huì)資本投入環(huán)境保護(hù)和污染防治、生態(tài)修復(fù)和國(guó)土空間綠化、能源節(jié)約利用、綠色交通、清潔能源等綠色發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域，首期總規(guī)模達(dá)到885億元。二是激發(fā)綠色技術(shù)市場(chǎng)活力。2017年，科技部和上海市共同推動(dòng)“綠色技術(shù)銀行”在滬設(shè)立，促進(jìn)綠色科技成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，匯聚資源節(jié)約、環(huán)境友好、安全高效、生命健康等可持續(xù)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域中的先進(jìn)實(shí)用綠色技術(shù)。三是積極探索碳金融發(fā)展。依托上海環(huán)境能源交易所，上海在碳基金、國(guó)家核證自愿減排量（CCER）質(zhì)押、借碳、碳回購(gòu)、碳信托和上海碳配額遠(yuǎn)期等方面取得突破，積累了有益經(jīng)驗(yàn)。

 

在服務(wù)綠色投融資需求方面，一是推動(dòng)資本市場(chǎng)支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。以科創(chuàng)板推動(dòng)綠色金融發(fā)展，重塑科技競(jìng)爭(zhēng)力新源泉。新能源與節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為科創(chuàng)板重點(diǎn)支持的六大行業(yè)之一，2020年新上市企業(yè)19家、首發(fā)融資達(dá)206.65億元，另有33家新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)在審或在注冊(cè)發(fā)行階段。二是加強(qiáng)綠色債券產(chǎn)品創(chuàng)新。綠色債券發(fā)行方式和產(chǎn)品類型不斷創(chuàng)新，市場(chǎng)參與主體更加多元，多只“首單”產(chǎn)品成功落地，有效擴(kuò)大了綠色產(chǎn)業(yè)支持范圍，包括“兩山”生態(tài)環(huán)保主題金融債券、首單綠色可交換公司債券、首單綠色市政專項(xiàng)債券、首單應(yīng)對(duì)氣候變化專題“債券通”綠色金融債券、首批“碳中和”綠色債券、首單“碳中和”專題“債券通”綠色金融債券等。2020年，在銀行間市場(chǎng)和上海證券交易所共發(fā)行約1965億元綠色債券。三是打造綠色金融國(guó)際合作新范例。自2018年6月上海證券交易所與盧森堡證券交易所簽署綠色債券信息通合作協(xié)議以來(lái)，已有23只上交所掛牌的綠色債券在“信息通”上西向展示，總金額308.4億元。四是開(kāi)展綠色指數(shù)編制研究工作。中證指數(shù)公司發(fā)布ESG評(píng)價(jià)方法，研究編制中證800 ESG債券指數(shù)、中證800 ESG信用債指數(shù)等、“碳中和”綠色投資指數(shù)等，為國(guó)內(nèi)ESG發(fā)展提供重要基礎(chǔ)。上證180碳效率指數(shù)在綠金委年會(huì)上被評(píng)為年度最具影響力的綠色股票指數(shù)。五是向國(guó)內(nèi)外投資者提供更多綠色金融產(chǎn)品。上海證券交易所成立了華寶MSCI中國(guó)A股國(guó)際通ESG通用指數(shù)證券投資基金（LOF），開(kāi)發(fā)了“碳中和”相關(guān)ETF，近期海外也陸續(xù)推出投資中國(guó)的ESG ETF。

 

在加強(qiáng)綠色產(chǎn)業(yè)扶持方面，一是加大綠色信貸支持。在滬商業(yè)銀行加大綠色信貸投放，積極探索項(xiàng)目收益權(quán)、排污權(quán)等環(huán)境抵質(zhì)押融資產(chǎn)品創(chuàng)新。2020年末，上海轄內(nèi)銀行業(yè)綠色信貸余額4288.3億元，比上年增加710.6億元，同比增長(zhǎng)22.2%，高于同期各項(xiàng)貸款增速。二是加快發(fā)展綠色保險(xiǎn)。在環(huán)境污染高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)中推廣環(huán)境污染強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)，創(chuàng)新研發(fā)生態(tài)綠色環(huán)境救助責(zé)任險(xiǎn)，推進(jìn)跨域生態(tài)環(huán)境保護(hù)聯(lián)防聯(lián)治。支持中國(guó)太保組建綠色保險(xiǎn)跨域共保體，有效改變過(guò)去“你保護(hù)、他污染”的孤立管理模式。

 

記者：全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)是落實(shí)我國(guó)二氧化碳排放達(dá)峰目標(biāo)與碳中和愿景的核心政策工具之一，請(qǐng)問(wèn)上海在這方面的工作進(jìn)展？

 

吳清：在我國(guó)“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)中，中央提出要“推進(jìn)碳排放權(quán)市場(chǎng)化交易”等具體措施。中央財(cái)經(jīng)委第九次會(huì)議強(qiáng)調(diào)要完善綠色低碳政策和市場(chǎng)體系等工作。根據(jù)生態(tài)環(huán)境部工作部署，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)將于今年6月底前正式啟動(dòng)，上海將在全球碳市場(chǎng)發(fā)展格局中扮演更加重要的角色。

 

2011年底，上海啟動(dòng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)籌備工作，并在2013年11月上線交易。上線以來(lái)，上海碳市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)有序，交易規(guī)范透明，是全國(guó)唯一達(dá)成七個(gè)履約年度均實(shí)現(xiàn)100%履約率的試點(diǎn)地區(qū)，這為全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。截至目前，上海碳市場(chǎng)主要交易產(chǎn)品包括上海碳排放配額（SHEA）、國(guó)家核證自愿減排量（CCER）及上海碳配額遠(yuǎn)期產(chǎn)品（SHEAF）。上海碳市場(chǎng)自開(kāi)市以來(lái)，納入27個(gè)行業(yè)約300家控排企業(yè)，吸引近400家投資機(jī)構(gòu)參與交易。截至2020年末，上海碳現(xiàn)貨各品種累計(jì)成交量1.53億噸，累計(jì)成交金額17.38億元。二級(jí)市場(chǎng)總成交量在全國(guó)排名前列，上海CCER成交量占全國(guó)總成交量約41%，穩(wěn)居全國(guó)第一。2017年，上海環(huán)境能源交易所與上海清算所合作推出上海碳配額遠(yuǎn)期產(chǎn)品，是全國(guó)首個(gè)中央對(duì)手清算的標(biāo)準(zhǔn)化碳遠(yuǎn)期產(chǎn)品，也是目前全國(guó)唯一的標(biāo)準(zhǔn)化碳金融衍生品。截至目前，各協(xié)議累計(jì)成交433萬(wàn)噸，累計(jì)成交額1.56億元。

 

下一步，上海將在有關(guān)部門支持指導(dǎo)下，做好以下三方面工作：

 

一是加快全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)。上海作為全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)維承擔(dān)方，積極推進(jìn)交易系統(tǒng)、市場(chǎng)制度和交易機(jī)構(gòu)等建設(shè)工作。目前交易系統(tǒng)已基本建成并正進(jìn)行聯(lián)調(diào)測(cè)試，交易機(jī)構(gòu)建設(shè)也正依托上海環(huán)境能源交易所抓緊推進(jìn)，確保今年6月底前全國(guó)碳排放交易啟動(dòng)上線。未來(lái)，將充分依托上海試點(diǎn)碳市場(chǎng)及金融市場(chǎng)的運(yùn)行和管理經(jīng)驗(yàn)，按照安全穩(wěn)定、公平高效、監(jiān)管有序的原則，扎實(shí)穩(wěn)妥地把全國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)好、運(yùn)行好。

 

二是將碳金融列入上海國(guó)際金融中心建設(shè)的重要組成部分。上海已經(jīng)將碳金融列入“十四五”國(guó)際金融中心建設(shè)的重要內(nèi)容之一，將以全國(guó)碳交易市場(chǎng)為基礎(chǔ)，打造國(guó)際碳金融中心。上海將發(fā)揮金融中心的資源和能力優(yōu)勢(shì)發(fā)展碳金融，鼓勵(lì)探索碳市場(chǎng)的遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)等金融產(chǎn)品交易，支持碳基金、碳債券、碳保險(xiǎn)、碳信托等金融創(chuàng)新，適時(shí)發(fā)布全國(guó)碳市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)，推進(jìn)形成多層次碳市場(chǎng)，將上海打造成為有國(guó)際影響力的碳市場(chǎng)定價(jià)中心。

 

三是積極推進(jìn)氣候投融資體系建設(shè)。去年10月，生態(tài)環(huán)境部等五部委發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)應(yīng)對(duì)氣候變化投融資的指導(dǎo)意見(jiàn)》，上海市高度重視，將依托自貿(mào)區(qū)政策、著眼全球資產(chǎn)配置中心的建設(shè)，積極推進(jìn)氣候投融資工作，引導(dǎo)和鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展氣候投融資業(yè)務(wù)，爭(zhēng)取國(guó)家級(jí)氣候投融資服務(wù)平臺(tái)落戶上海，鼓勵(lì)建立氣候投融資基金，引導(dǎo)國(guó)際國(guó)內(nèi)資金更好投向應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)域，打造全球綠色金融資產(chǎn)配置中心。

 

記者：“十四五”期間上海在推進(jìn)綠色金融發(fā)展、助力我國(guó)實(shí)現(xiàn)“碳排放達(dá)峰”方面有哪些重要舉措？

 

吳清：我國(guó)力爭(zhēng)2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和，是黨中央經(jīng)過(guò)深思熟慮做出的重大戰(zhàn)略決策，事關(guān)中華民族永續(xù)發(fā)展和構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。上海有基礎(chǔ)、有條件、也有責(zé)任在發(fā)展綠色金融、促進(jìn)綠色低碳可持續(xù)發(fā)展方面發(fā)揮積極作用，助力我國(guó)實(shí)現(xiàn)“30·60”碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)。

 

上海市委市政府高度重視，在剛剛發(fā)布的上海市“十四五”規(guī)劃《綱要》中提出，努力實(shí)現(xiàn)碳排放提前達(dá)峰，制定全市碳排放達(dá)峰行動(dòng)方案，實(shí)施能源消費(fèi)總量和強(qiáng)度雙控，著力推動(dòng)電力、鋼鐵、化工等重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)用能單位節(jié)能降碳，確保在2025年前實(shí)現(xiàn)碳排放達(dá)峰，單位生產(chǎn)總值能源消耗和二氧化碳排放降低確保完成國(guó)家下達(dá)目標(biāo)。

 

加快發(fā)展綠色金融是服務(wù)好國(guó)家綠色發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的應(yīng)有之義，即將發(fā)布的《“十四五”時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)規(guī)劃》將綠色金融發(fā)展作為重要內(nèi)容。下一步，上海將充分發(fā)揮金融市場(chǎng)齊備、金融開(kāi)放經(jīng)驗(yàn)豐富、金融機(jī)構(gòu)和人才集聚等優(yōu)勢(shì)，努力打造聯(lián)通國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的綠色金融樞紐。

 

一是創(chuàng)新綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系?？偨Y(jié)上海在國(guó)際綠色行業(yè)中治理經(jīng)驗(yàn)，配合國(guó)家金融管理部門構(gòu)建綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系，引導(dǎo)金融資源向碳中和領(lǐng)域傾斜，鼓勵(lì)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展ESG信息披露。積極參與國(guó)際綠色金融標(biāo)準(zhǔn)研究和制定，加強(qiáng)綠色金融領(lǐng)域國(guó)際合作，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系創(chuàng)新。

 

二是激發(fā)綠色金融市場(chǎng)活力。依托上海金融市場(chǎng)集聚優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步豐富綠色金融創(chuàng)新產(chǎn)品。支持符合條件的綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市融資。鼓勵(lì)商業(yè)銀行大力發(fā)展綠色信貸。鼓勵(lì)金融市場(chǎng)發(fā)展綠色股票指數(shù)、綠色保險(xiǎn)、綠色基金、綠色信托、綠色債券等，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者投資綠色金融產(chǎn)品。支持金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)展綠色融資，有序推進(jìn)綠色金融市場(chǎng)雙向開(kāi)放。

 

三是優(yōu)化綠色金融支持政策。配合國(guó)家金融管理部門完善綠色金融業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、考核等政策措施，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)增加綠色資產(chǎn)配置，支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色發(fā)展。充分發(fā)揮國(guó)家綠色發(fā)展基金作用，促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線綠色低碳可持續(xù)發(fā)展，在推動(dòng)綠色發(fā)展中發(fā)揮好示范帶動(dòng)作用。