《瓦森納協(xié)定》又稱瓦森納安排機(jī)制（內(nèi)容全文）

《瓦森納協(xié)定》又稱瓦森納安排機(jī)制，全稱為《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納協(xié)定》 (The Wassenaar Arrangement on Export Controls for Conventional Arms and Dual-Use Good and Technologies)，目前共有包括美國(guó)、日本、英國(guó)、俄羅斯等40個(gè)成員國(guó)。盡管“瓦森納安排”規(guī)定成員國(guó)自行決定是否發(fā)放敏感產(chǎn)品和技術(shù)的出口許可證，并在自愿基礎(chǔ)上向“安排”其他成員國(guó)通報(bào)有關(guān)信息。但“安排”實(shí)際上完全受美國(guó)控制。當(dāng)“瓦森納安排” 某一國(guó)家擬向中國(guó)出口某項(xiàng)高技術(shù)時(shí)，美國(guó)甚至直接出面干涉，如捷克擬向中國(guó)出口“無源雷達(dá)設(shè)備”時(shí)，美便向捷克施加壓力，迫使捷克停止這項(xiàng)交易。

 

歷史沿革

隨著前蘇聯(lián)1991年解體，1994年4月1日，“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”（簡(jiǎn)稱“巴統(tǒng)”）正式宣告解散。

冷戰(zhàn)結(jié)束后， 包括“巴統(tǒng)” 17國(guó)在內(nèi)的28個(gè)國(guó)家于1995年9月在荷蘭瓦森納召開高官會(huì)議，決定加快建立常規(guī)武器和雙用途物資及技術(shù)出口控制機(jī)制，彌補(bǔ)現(xiàn)行大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工作控制機(jī)制的不足。

在美國(guó)的操縱下，1996年7月，以西方國(guó)家為主的33個(gè)國(guó)家在奧地利維也納簽署了《瓦森納協(xié)定》(簡(jiǎn)稱“瓦協(xié)” Wassenaar Arrangement)，決定從1996年11月1日起實(shí)施新的控制清單和信息交換規(guī)則。與“巴統(tǒng)”一樣，“瓦協(xié)”同樣包含兩份控制清單：一份是軍民兩用商品和技術(shù)清單，涵蓋了先進(jìn)材料、材料處理、電子器件、計(jì)算機(jī)、電信與信息安全、傳感與激光、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進(jìn)系統(tǒng)等9大類；另一份是軍品清單，涵蓋了各類武器彈藥、設(shè)備及作戰(zhàn)平臺(tái)等共22類。中國(guó)同樣在被禁運(yùn)國(guó)家之列。

 

 

性質(zhì)與宗旨

“瓦森納安排”是一種建立在自愿基礎(chǔ)上的集團(tuán)性出口控制機(jī)制。其根本目的在于通過成員國(guó)間的信息通報(bào)制度，提高常規(guī)武器和雙用途物品及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的透明度，以達(dá)到對(duì)常規(guī)武器和雙用途物品及相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督和控制。 “安排”聲稱不針對(duì)任何國(guó)家和國(guó)家集團(tuán)，不妨礙正常的民間貿(mào)易，也不干涉通過合法方式獲得自衛(wèi)武器的權(quán)力，但無論從其成員國(guó)的組成還是該機(jī)制的現(xiàn)實(shí)運(yùn)行情況看，“安排”具有明顯的集團(tuán)性質(zhì)和針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn)。

 

運(yùn)行機(jī)制

“安排”成員國(guó)對(duì)控制清單上物項(xiàng)的出口實(shí)行國(guó)家控制，即由各國(guó)政府自行決定是否允許或拒絕轉(zhuǎn)讓某一物品，并在自愿基礎(chǔ)上向“安排”其他成員國(guó)通報(bào)有關(guān)信息，協(xié)調(diào)控制出口政策。信息交換僅限于向非成員國(guó)的出口，成員國(guó)間的貿(mào)易無需通報(bào)。“安排”將控制物品清單分為軍品清單、雙用途物品及技術(shù)清單兩部分。

“安排”規(guī)定，成員國(guó)同意相互通報(bào)關(guān)于轉(zhuǎn)讓的許可與拒絕信息。一國(guó)通報(bào)拒絕轉(zhuǎn)讓某一項(xiàng)目不意味著其他成員國(guó)有拒絕類似轉(zhuǎn)讓的義務(wù)。但是，如果一成員國(guó)批準(zhǔn)了一個(gè)轉(zhuǎn)讓許可證，而過去三年中另一成員國(guó)曾拒批與此項(xiàng)目“基本相同”的轉(zhuǎn)讓，該國(guó)有義務(wù)在60天之內(nèi)(最好在30天之內(nèi))向其他成員國(guó)作出通報(bào)，但“安排”其他成員無權(quán)否決此項(xiàng)交易。“安排”對(duì)交換的信息予以保密，并視同享有特權(quán)的外交通訊。同時(shí)，“安排”規(guī)定，各國(guó)對(duì)同意轉(zhuǎn)讓或拒絕轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的通報(bào)建立在“自行全權(quán)決定”的基礎(chǔ)上，所有措施均由各國(guó)自主決定執(zhí)行。

 

對(duì)中國(guó)的影響

美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制以及成立“瓦森納安排”，對(duì)中國(guó)的發(fā)展具有深層次的影響，即大大阻礙了中國(guó)加入全球生產(chǎn)體系。全球生產(chǎn)體系的實(shí)質(zhì)是，生產(chǎn)活動(dòng)不再局限于單個(gè)企業(yè)跨越國(guó)界的布局，而是多個(gè)企業(yè)之間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的全球一體化。

全球生產(chǎn)體系降低了生產(chǎn)成本和交易成本，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有利的。對(duì)于各個(gè)國(guó)家來說，參與全球生產(chǎn)體系可以帶來兩大好處，一是進(jìn)入世界市場(chǎng)，參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程；二是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)水平升級(jí)。對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家來說，這也是參與全球生產(chǎn)體系面臨的兩大主要問題。因?yàn)閰⑴c全球生產(chǎn)體系的企業(yè)，需要進(jìn)行兩方面聯(lián)系：一是產(chǎn)品的營(yíng)銷，二是產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)。而在這兩方面，尤其在技術(shù)和信息方面，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家都居于主導(dǎo)地位。

近年，中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展, 但是其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)還只是停留在制造階段，因?yàn)槿狈诵募夹g(shù)。2003年中國(guó)半導(dǎo)體銷售額首次突破2000億人民幣，總銷售額達(dá)2074.1億人民幣。而2003年“英特爾”公司全年的營(yíng)業(yè)額就合人民幣2498.3億元。不僅如此，2003年“英特爾”公司的純利潤(rùn)56億美元，利潤(rùn)率達(dá)到18%，而中國(guó)的半導(dǎo)體市場(chǎng)的利潤(rùn)率只有3.7%。這因?yàn)槲覀兒苌僬莆蘸诵募夹g(shù)，只是停留在制造業(yè)階段，核心技術(shù)都得用“英特爾”和“超微”，利潤(rùn)都被“英特爾”這些掌握了核心技術(shù)的公司賺去了。

90年代中后期中國(guó)投入巨資發(fā)展的908和909工程，受到美國(guó)、日本等國(guó)在設(shè)備、技術(shù)出口管制方面的限制。華晶、華虹等到國(guó)際市場(chǎng)采購(gòu)設(shè)備都先后遭遇到了“瓦森納安排”的限制。

美國(guó)等西方國(guó)家對(duì)華出口管制，使得中國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備制造業(yè)同國(guó)際先進(jìn)水平還有2-3代的差距，落后國(guó)際先進(jìn)水平10年左右。而這也極大妨礙了中國(guó)在半導(dǎo)體價(jià)值鏈生產(chǎn)中的水平升級(jí)。

半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的問題，只是中國(guó)參與全球生產(chǎn)體系時(shí)，由于以美國(guó)為首的西方國(guó)家對(duì)華出口管制而出現(xiàn)困境的一個(gè)縮影。在計(jì)算機(jī)、航天、芯片研究與制造等諸多產(chǎn)業(yè)同樣面臨這樣的問題。

實(shí)際上，在21世紀(jì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展相互依存的時(shí)代，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的情況下，美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制已經(jīng)沒有多大實(shí)質(zhì)意義，已經(jīng)成為改善中美關(guān)系的重大障礙。

最近，前美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬來華訪問時(shí)，提出要加快取消對(duì)華技術(shù)出口管制的進(jìn)程。美國(guó)政府不僅提出保證，而且更要有實(shí)際行動(dòng)，這一實(shí)際行動(dòng)就是不再阻撓中國(guó)加入“瓦森納安排”。我們也將希望美國(guó)以外的“瓦森納安排”國(guó)家，看清形勢(shì)，擺脫美國(guó)的控制，大膽批準(zhǔn)中國(guó)加入。這樣，中國(guó)會(huì)大大增加其影響力，并發(fā)揮自己的特殊貢獻(xiàn)。