北京綠色交易所董事長王乃祥：ESG投資將會迎來百萬億級的碳中和投資需求

2022年7月16日-7月17日，由中國人民大學(xué)重陽金融研究院（人大重陽）主辦，中國人民大學(xué)全球治理研究中心、中國人民大學(xué)中美人文交流研究中心、巨豐金融研究院聯(lián)合承辦，巨豐投顧、北京巨豐金控科技有限公司、一克納米（新經(jīng)濟(jì)學(xué)家）、GF60（綠色金融60人論壇）協(xié)辦的宏觀形勢論壇（2022年夏季年會）在京舉行。本次論壇的主題是“變局·重塑·發(fā)展——中國與世界”。

 

北京綠色交易所董事長王乃祥出席并演講。

 

以下為演講實錄：

 

王乃祥：謝謝主持人，尊敬的李行長、鐘秘書長、王文院長、各位朋友大家下午好！很高興參加宏觀經(jīng)濟(jì)形勢年度論壇，在ESG發(fā)展與雙碳戰(zhàn)略，為了更好的世界主題下與各位領(lǐng)導(dǎo)專家探討交流，我今天發(fā)言的主題是“為更好的世界建更好的平臺”。

 

我相信發(fā)展綠色金融和踐行ESG投融資，支持應(yīng)對氣候變化和推動經(jīng)濟(jì)社會綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展是全球發(fā)展的必然趨勢，能夠為回答好人類向何處去這個時代之題做出積極貢獻(xiàn)，建設(shè)更好的世界。

 

ESG通過環(huán)境、社會、治理三大維度協(xié)同增效，可以為各方創(chuàng)造積極的價值。

 

對金融投資機(jī)構(gòu)而言，ESG有助于募集更多有社會責(zé)任的資金和吸引更多負(fù)責(zé)任的員工。有助于從傳統(tǒng)領(lǐng)域中的新維度和綠色轉(zhuǎn)型中的新領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)更多投資機(jī)會。有助于降低信用風(fēng)險等傳統(tǒng)風(fēng)險和氣候風(fēng)險等新型投資風(fēng)險。

 

對企業(yè)而言，金融機(jī)構(gòu)的ESG資金配置需求會引導(dǎo)企業(yè)更多關(guān)注自身環(huán)境、社會、治理能力建設(shè)和影響；有助于幫助企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

 

對社會而言，更多的企業(yè)踐行碳排放權(quán)無疑會讓我們的發(fā)展環(huán)境更加綠色、穩(wěn)定、可持續(xù)。這一點在當(dāng)前復(fù)雜動蕩的國際局勢中顯得更加寶貴。

 

在全球范圍內(nèi)ESG投資市場規(guī)模正在迅速增長，全球可持續(xù)投資聯(lián)盟統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，ESG投資的市場規(guī)模從2012年的13萬億美元迅速增長至2020年的35萬億美元，年均復(fù)合增長率達(dá)到13%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同期全球資產(chǎn)管理行業(yè)6%的整體增速。ESG投資體系也在迅速的發(fā)展，正面篩選、負(fù)面篩選、標(biāo)準(zhǔn)篩選、主題投資、影響力投資、ESG整合等投資策略百花齊放，國內(nèi)外各類ESG投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開始逐漸涌現(xiàn)出來。

 

在我國，ESG投資已經(jīng)得到相關(guān)部門的關(guān)注和支持，2019年國務(wù)院在《關(guān)于全面推進(jìn)北京市服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點工作方案的批復(fù)》中提出“支持北京建設(shè)全球綠色金融和可持續(xù)金融中心”。今年以來，國務(wù)院國資委成立社會責(zé)任局，指導(dǎo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)社會責(zé)任，推動監(jiān)管企業(yè)碳達(dá)峰、碳中和等工作，發(fā)布《提高央企控股上市公司質(zhì)量工作方案》。其中一節(jié)內(nèi)容貫徹落實新發(fā)展理念，探索建立健全ESG體系。銀保監(jiān)會今年發(fā)布《銀行業(yè)保險業(yè)綠色金融指引》，其中環(huán)境、社會和治理作為關(guān)鍵詞在全文當(dāng)中就出現(xiàn)了32次。證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，要求引導(dǎo)行業(yè)總結(jié)ESG投資規(guī)律，大力發(fā)展綠色金融，積極踐行責(zé)任投資理念，改善投資活動環(huán)境績效，服務(wù)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

 

在雙碳背景下，ESG投資將會迎來百萬億級的碳中和投資需求。但也面臨著與碳減排結(jié)合方面更高的要求。下一步，ESG向縱深發(fā)展，需要進(jìn)一步提升碳核算、碳評價等能力，在此基礎(chǔ)上推動企業(yè)做好ESG信息披露，最終引導(dǎo)金融投資機(jī)構(gòu)將ESG信息深度整合到投資決策流程中來，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，開展ESG投資。在這個過程中，北京綠色交易所可以發(fā)揮平臺優(yōu)勢，為企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)提供有價值的服務(wù)。

 

北京綠色交易所剛才主持人也講了，它成立于2008年8月，原名“北京環(huán)境交易所”，是在北京2008年夏季奧運(yùn)會之前成立的，因此它跟奧運(yùn)有著不解之緣。2020年根據(jù)北京市委市政府關(guān)于綠色金融工作的部署，因此就把它更名為“北京綠色交易所”。成立14年來綠色交易所深耕綠色低碳領(lǐng)域，積累形成了碳量化、碳定價、碳金融三大核心能力，構(gòu)建了環(huán)境權(quán)益交易、綠色公共服務(wù)、低碳發(fā)展服務(wù)、綠色金融服務(wù)四大業(yè)務(wù)板塊，承擔(dān)了人民銀行環(huán)境權(quán)益融資工具、證監(jiān)會碳金融產(chǎn)品等多項國家綠色金融產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的牽頭起草工作。去年11月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于支持北京城市副中心高質(zhì)量發(fā)展的意見》，也就是國發(fā)2021-15號文，提出“推動北京綠色交易所在承擔(dān)全國自愿減排等碳交易中心功能的基礎(chǔ)上，升級為面向全球的國家級綠色交易所，建設(shè)綠色金融和可持續(xù)金融中心”。蔡奇書記、陳吉寧市長等領(lǐng)導(dǎo)多次要求高標(biāo)準(zhǔn)、高水平建設(shè)綠色交易所，在這里我也向大家匯報，在此之前我在北京金融資產(chǎn)交易所，我應(yīng)該說作為核心的創(chuàng)始人創(chuàng)立了北京金融資產(chǎn)交易所，工作了12年，今年的3月份我又接受了北京市政府的期望來到了綠色交易所，現(xiàn)在我來了4個多月了。上個月市黨代會報告當(dāng)中還明確又一次提出，推動建設(shè)國家級綠色交易所，目前綠色交易所正在各級主管部門的指導(dǎo)下積極落實國家和北京市政策部署，搭建雙碳管理公共服務(wù)平臺和綠色金融基礎(chǔ)設(shè)施，支持綠色金融和可持續(xù)金融中心建設(shè)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展。

 

剛才主持人也說今天也恰恰是全國碳市場成立一周年的日子，我昨天去了武漢，參加了武漢的紀(jì)念日活動，因為全國的七家交易所也都是支持建設(shè)全國統(tǒng)一碳排放交易市場的單位。

 

未來，北京綠色交易所在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展過程當(dāng)中要做哪些事呢？在這里我也向各位領(lǐng)導(dǎo)做一個匯報。

 

第一，就是要建立企業(yè)碳賬戶體系。綠色交易所發(fā)揮平臺優(yōu)勢，為各類企業(yè)和項目建立碳核算賬戶，提供碳核算和統(tǒng)計分析等服務(wù)，并引入過程檢測加物料、區(qū)塊鏈等技術(shù)，提高數(shù)據(jù)獲取的準(zhǔn)確性和可靠性，為ESG投資與碳減排的深度結(jié)合提供低成本、可靠的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

 

第二，推出企業(yè)ESG信息管理與信息披露系統(tǒng)。在2021年中國綠金委年會上，綠色交易所與北京綠色金融協(xié)會和合作發(fā)布了“企業(yè)ESG信息管理與披露系統(tǒng)”，企業(yè)可以自愿通過這個系統(tǒng)公開或定向披露ESG相關(guān)的信息，便于企業(yè)高效對接投資機(jī)構(gòu)的ESG的投資活動。

 

第三，建立綠色項目庫。在企業(yè)碳賬戶開展碳核算的基礎(chǔ)上建立綠色項目庫，吸引綠色企業(yè)和綠色項目入庫，進(jìn)行統(tǒng)一的登記、統(tǒng)一評價、統(tǒng)一對接綠色投融資、統(tǒng)一進(jìn)行綠色增信。對入庫的企業(yè)和項目進(jìn)行碳評價、綠色分類等級評價和ESG評價，為ESG提供統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一數(shù)據(jù)來源的多維度綠色評價體系。在綠色評價基礎(chǔ)上為入庫的企業(yè)和項目來對接ESG投資的資金。

 

第四，承接全國CCER交易中心，綠色交易所在生態(tài)環(huán)境部和北京市政府指導(dǎo)支持下承建全球CCER交易中心，CCER可以為ESG投資提供權(quán)威的碳減排量化和定價，是推動ESG投資和碳減排深度結(jié)合的關(guān)鍵一步。

 

第五，參與ESG相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的起草。綠色交易所持續(xù)參與ESG相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)起草，目前已經(jīng)牽頭起草了環(huán)境權(quán)益融資工具，參與起草了《金融機(jī)構(gòu)環(huán)境信息披露指南等金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》，由人民銀行發(fā)布實施。參與起草了《碳金融產(chǎn)品金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》，由中國證監(jiān)會今年4月份發(fā)布實施。同時我們正積極參與相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的研究起草，比如剛才鐘教授講他們在牽頭的國資委旗下的ESG標(biāo)準(zhǔn)，北京綠色交易所作為受邀單位擔(dān)負(fù)其中關(guān)于環(huán)境綠色這一章節(jié)的起草。

 

第六，提供ESG能力建設(shè)服務(wù)，提供ESG管理實踐等專題培訓(xùn)，目前培訓(xùn)學(xué)員超過兩萬人，下一步繼續(xù)針對雙碳目標(biāo)下ESG投資向縱深發(fā)展的需求和痛點，設(shè)計更有針對性的培訓(xùn)課程，持續(xù)為ESG投資提供能力建設(shè)支持。我們已經(jīng)做了一期ESG投資的培訓(xùn)，效果非常好。

 

第七，探索ESG的國際合作，建設(shè)面向全球的國家級綠色交易所必然要在國際合作領(lǐng)域有所建樹，在各國共同推動碳中和目標(biāo)實現(xiàn)的全球主題下，在北京建設(shè)國家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放試點綜合示范區(qū)、自由貿(mào)易示范區(qū)兩區(qū)的政策支持下，在主管部門指導(dǎo)支持下，我們正在與幾個國家的機(jī)構(gòu)對接，探索開展ESG相關(guān)領(lǐng)域的國際合作的可能方式。

 

未來，綠色交易所還將進(jìn)一步探索推出更多的交易品種和服務(wù)模式，爭取為綠色項目、綠色企業(yè)提供涵蓋ESG核算、認(rèn)證、登記、披露、交易、培訓(xùn)等在內(nèi)的多方面的一站式的全生命周期的服務(wù)，為更好的世界建設(shè)更好的平臺，謝謝大家！