美國證券交易委員會宣布成立專注于氣候和ESG問題的執(zhí)法工作組

2月27日，【美國證券交易委員會宣布對氣候信息披露進行審查】，SEC表示將對上市公司披露氣候變化風(fēng)險相關(guān)義務(wù)的指南進行審查，理由是投資者對實質(zhì)性、全面性和一致性信息的需求增加。今天，SEC又有了新動作。

 

美國證券交易委員會（SEC）于美國時間2021年3月4日宣布在執(zhí)法部設(shè)立一個氣候變化和ESG特別工作組， 該工作組將由執(zhí)法部代理副主任Kelly L. Gibson領(lǐng)導(dǎo)，他將監(jiān)督整個部門的工作，該部門由22名來自SEC總部、地區(qū)辦事處和執(zhí)法專業(yè)單位的成員組成。

 

隨著投資者日益關(guān)注和依賴氣候變化和ESG相關(guān)的信息披露以及投資情況，氣候變化和ESG特別工作組將制定舉措，積極識別ESG相關(guān)的不當行為。該工作組還將協(xié)調(diào)有效利用該部門的資源，包括通過使用先進的數(shù)據(jù)分析來挖掘和評估各登記人的信息，以確定潛在的違規(guī)行為。

 

該工作組最初的工作重點將是查明發(fā)行人在現(xiàn)行規(guī)則下披露氣候風(fēng)險方面的任何重大漏洞或誤報。該工作組還將分析與投資顧問和基金的ESG戰(zhàn)略有關(guān)的披露和合規(guī)問題。其工作將補充該機構(gòu)在這一領(lǐng)域的其他舉措，包括最近將Satyam Khanna任命為氣候變化和ESG高級政策顧問。作為該機構(gòu)應(yīng)對投資者這些風(fēng)險的努力的一個組成部分，該工作組將與美國證券交易委員會的其他部門和辦公室密切合作，包括公司財務(wù)部、投資管理部和考試部。

 

SEC代理主席Allison Herren Lee說：

 

氣候風(fēng)險和可持續(xù)發(fā)展是公共事業(yè)投資和資本市場的關(guān)鍵問題，今天宣布設(shè)立的特別工作組將在加強和協(xié)調(diào)執(zhí)行部、舉報人辦公室和SEC其他部門的努力方面發(fā)揮重要作用，以加強委員會作為一個整體在這些重要事項上的努力。

 

領(lǐng)導(dǎo)該特別工作組的執(zhí)法部代理副部長Kelly L. Gibson表示：“積極應(yīng)對威脅投資者和市場的新信息披露漏洞，一直是美國證券交易委員會的核心任務(wù)，這個特別工作組匯集了廣泛的經(jīng)驗和專業(yè)知識，使我們能夠更好地監(jiān)管市場，追究不當行為，從而保護投資者。”

 

此外，氣候和ESG特別工作組還將評估和追查有關(guān)ESG相關(guān)問題的線索、轉(zhuǎn)介和舉報人的投訴，并將為從ESG相關(guān)事務(wù)的團隊提供專業(yè)知識和見解。