碳信用法律性質(zhì)的國(guó)際前沿學(xué)術(shù)探討

金杜合伙人蘇萌律師應(yīng)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）邀請(qǐng)作為碳交易及金融領(lǐng)域專家，于2024年1月31日和2月1日參加在維也納舉行的聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）專家組與國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)（UNIDROIT）工作組關(guān)于自愿碳信用（VCC）法律性質(zhì)的聯(lián)席會(huì)議[1]。在聯(lián)席會(huì)議上，蘇律師就工作報(bào)告內(nèi)容參與討論并發(fā)表觀點(diǎn)，并就中國(guó)自愿碳市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r對(duì)研究報(bào)告做出修訂和補(bǔ)充。

 

UNCITRAL是聯(lián)合國(guó)下屬的國(guó)際貿(mào)易法領(lǐng)域的核心法律機(jī)構(gòu)，其主要職能是擬訂并促進(jìn)使用和采納一些重要商法領(lǐng)域的立法和非立法文書(shū)，以推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易法的逐步統(tǒng)一和現(xiàn)代化；UNIDROIT是獨(dú)立的、國(guó)際性的法律研究機(jī)構(gòu)，其宗旨是促進(jìn)全球各國(guó)私法體系的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，并為此提供法律和規(guī)則的建議和指導(dǎo)。本次聯(lián)席會(huì)議之前，國(guó)際掉期與衍生工具協(xié)會(huì)（ISDA）和UNIDROIT已經(jīng)就自愿碳信用（Voluntary Carbon Credits，下稱“碳信用”[2]）的法律性質(zhì)問(wèn)題通過(guò)獨(dú)立研究或開(kāi)展合作的方式取得了一定進(jìn)展。例如，2022年1月24日，ISDA向UNIDROIT提交了一份提案，建議UNIDROIT考慮開(kāi)展分析VCC的法律性質(zhì)的項(xiàng)目；2022年6月UNIDROIT理事會(huì)一致建議將VCC項(xiàng)目納入其2023-2025年工作計(jì)劃中的優(yōu)先級(jí)序列；2022年12月舉行的UNIDROIT第81屆大會(huì)決定就研究碳信用法律性質(zhì)設(shè)立單獨(dú)的工作組；2023年10月工作組第一次會(huì)議在羅馬的UNIDROIT總部舉行。會(huì)議期間，法律專家們圍繞包括《問(wèn)題報(bào)告》（Issues Paper）在內(nèi)的多項(xiàng)重要文件就VCC的法律性質(zhì)、地位、屬性及其相關(guān)權(quán)利和義務(wù)等關(guān)鍵議題進(jìn)行了深入討論，并形成了《第一屆會(huì)議總結(jié)報(bào)告》（Summary Report of the 1st session），為未來(lái)的工作提供了重要參考和指引等。[3]

隨著自愿碳市場(chǎng)（Voluntary Carbon Market）的逐步發(fā)展，碳信用的跨境交易逐步增多，但碳信用在法律層面上仍然缺乏確定性，在跨境交易的情況下，國(guó)際上對(duì)碳信用性質(zhì)的認(rèn)識(shí)也不一致。如我們此前在不止一篇文章指出，碳資產(chǎn)（包括碳配額和碳信用）在法律層面取得確定性至關(guān)重要，法律上的確定性有助于增強(qiáng)交易的穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性，為碳信用開(kāi)發(fā)和交易企業(yè)創(chuàng)造更加清晰的商業(yè)環(huán)境，增加市場(chǎng)參與者的信心，推動(dòng)自愿碳市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展。為此，UNCITRAL聯(lián)合UNIDROIT、聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約（UNFCCC）等相關(guān)國(guó)際組織致力于進(jìn)行詳盡的有關(guān)碳信用在國(guó)際貿(mào)易中相關(guān)法律問(wèn)題的研究，為未來(lái)探索形成一個(gè)全面、清晰和協(xié)調(diào)的碳信用法律框架做出努力。

 

本次聯(lián)席會(huì)議召集了各國(guó)相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)UNCITRAL和UNIDROIT起草的《碳信用法律性質(zhì)研究報(bào)告草案》（Draft UNCITRAL/UNIDROIT study on the legal nature of voluntary carbon credits，下稱“《研究報(bào)告》”）進(jìn)行審閱，并就《研究報(bào)告》中涉及的碳信用的法律性質(zhì)、所有權(quán)、簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保交易、破產(chǎn)處置等方面進(jìn)行討論，以確?！堆芯繄?bào)告》能夠充分反映各方和各成員國(guó)的觀點(diǎn)，并且適用于不同的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境?！堆芯繄?bào)告》將在聯(lián)席會(huì)議后依據(jù)各與會(huì)專家的討論結(jié)果進(jìn)行完善修訂，經(jīng)修訂的《研究報(bào)告》最終將提交今年6月在美國(guó)紐約舉行的UNCITRAL第57屆大會(huì)進(jìn)行審議。

 

我們認(rèn)為該聯(lián)席會(huì)議討論的問(wèn)題無(wú)論在國(guó)際上還是國(guó)內(nèi)都是前沿的，雖然對(duì)這些問(wèn)題并無(wú)確定結(jié)論，聯(lián)席會(huì)議也并非旨在對(duì)這些問(wèn)題得出確定答案，但對(duì)相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行討論和意見(jiàn)交流是非常迫切和重要的。本文將對(duì)我們?cè)诼?lián)席會(huì)議上收集和表達(dá)的一些觀點(diǎn)、以及我們對(duì)相關(guān)問(wèn)題的延伸問(wèn)題的看法進(jìn)行簡(jiǎn)要梳理和分享。 本+文`內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com