排放權(quán)配額拍賣規(guī)則的域外經(jīng)驗(yàn)與中國模式

文章來源:《地方立法研究》張小平2020-08-15 13:48

適用于排放權(quán)配額的拍賣方式選擇

 
拍賣可以用于買賣或交易獨(dú)特的單件物品（如藝術(shù)品）、不同的多件物品（如通信頻段使用權(quán)）和多件同質(zhì)物品（如大宗花卉、電力等）。[18]排放權(quán)配額除了發(fā)放的年份以外，并無其他不同。配額發(fā)放后，可以在該年使用，或在允許儲(chǔ)存的情況下用于將來的年份。這些配額都可能在一次拍賣中售出。因此排放權(quán)配額拍賣屬于同質(zhì)多物品拍賣。[19]
 
在單件物品的拍賣中，交易的邏輯是將物品賣給出價(jià)最高的唯一競價(jià)者。在多件物品的拍賣中，要將多件物品分配給出價(jià)較高的部分競價(jià)者。其交易邏輯是將不同競價(jià)者的需求曲線疊加，根據(jù)擬分配的公共物品的數(shù)量，按照一定的拍賣規(guī)則，最終形成市場出清價(jià)格。報(bào)價(jià)在出清價(jià)格以上的競價(jià)者，都會(huì)獲得相應(yīng)數(shù)量的拍賣物品，即成為拍賣的勝出者。
 
在同質(zhì)多物品拍賣中，常見的拍賣方式有四種。這些拍賣方式通常按照兩個(gè)方面的特征進(jìn)行劃分：第一，拍賣是“動(dòng)態(tài)的”還是“靜態(tài)的”或“封閉的”，即是否允許多輪出價(jià)。允許多輪出價(jià)為“動(dòng)態(tài)”拍賣；不允許為“封閉”拍賣或“靜態(tài)”拍賣。動(dòng)態(tài)拍賣的特點(diǎn)，在于允許競價(jià)者根據(jù)其他競價(jià)者的出價(jià)，調(diào)整自己的下一輪出價(jià)，直至最終完成市場出清。反之，靜態(tài)拍賣則只有一次出價(jià)。也因?yàn)檫@個(gè)原因，在靜態(tài)拍賣中，某一競標(biāo)者的出價(jià)需須讓其他競標(biāo)者知道，密封提交即可，所以稱為“封閉拍賣”。第二，拍賣成交價(jià)的確定。即競價(jià)的勝出者是按自己的報(bào)價(jià)結(jié)算還是按他們勝出時(shí)市場的出清價(jià)格結(jié)算。按自己報(bào)價(jià)結(jié)算，被稱為“歧視價(jià)格”。因?yàn)楦鱾€(gè)競價(jià)者的結(jié)算價(jià)格不同，所以稱為“歧視”。按出清價(jià)格結(jié)算，被稱為“統(tǒng)一價(jià)格”。出清價(jià)格一般是拍賣勝出者的最低報(bào)價(jià)或拍賣失敗者的最高報(bào)價(jià)。將上述2×2維度的劃分組合起來，得到四種拍賣方式。（需要指出的是，在多輪出價(jià)的拍賣中，由于出價(jià)的方式不同，又可以進(jìn)一步區(qū)分向上喊價(jià)的英式拍賣和向下喊價(jià)的荷蘭式拍賣。）[20]
 
表1：多物品拍賣的拍賣方式 [21]
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成交價(jià)格

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動(dòng)態(tài) 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

靜態(tài)

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按報(bào)價(jià)結(jié)算

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荷蘭郁金香

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悉尼魚市場

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美國政府債券（1992年前）

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統(tǒng)一價(jià)格結(jié)算 本/文-內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com

弗吉尼亞氮氧化物 本`文@內(nèi)-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m

RGGI 碳配額 本/文-內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com

美國政府債券（1992年后） 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m

墨西財(cái)政部（1990年后） 本`文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com


 
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