排放權(quán)配額拍賣規(guī)則的域外經(jīng)驗(yàn)與中國模式

文章來源:《地方立法研究》張小平2020-08-15 13:48

我國排放權(quán)交易拍賣相關(guān)運(yùn)行規(guī)則

 
在7個排放權(quán)交易試點(diǎn)中,北京的具體拍賣規(guī)則規(guī)定在《北京市碳排放權(quán)公開市場操作管理辦法(試行)》中。但北京目前無拍賣的具體實(shí)踐。在有拍賣具體實(shí)踐的4個試點(diǎn)中,排放權(quán)配額拍賣的具體規(guī)則規(guī)定在拍賣公告中。具體情況見下表:
 
表4:我國拍賣權(quán)交易試點(diǎn)中關(guān)于拍賣運(yùn)行規(guī)則的具體規(guī)定 [33]

試點(diǎn)地區(qū) 本%文$內(nèi)-容-來-自;中_國_碳|排 放_交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om

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發(fā)布日期

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具體規(guī)定 本文`內(nèi)-容-來-自;中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om

北京 本`文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com

《北京市碳排放權(quán)公開市場操作管理辦法(試行)》 本*文@內(nèi)-容-來-自;中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om

2014-06-10 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com

1.本市配額拍賣采取單輪封閉競買的形式。每個競買人可提交多份競買書,每份競買書均應(yīng)注明競買配額的數(shù)量及競買價格等內(nèi)容。競買數(shù)量應(yīng)為100噸配額的整數(shù)倍,競買價格應(yīng)為0.1元人民幣的整數(shù)倍,每份競買書只能注明一個競買價格。 內(nèi)-容-來-自;中_國_碳_0排放¥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om

2. 每次拍賣前,市發(fā)展改革委應(yīng)根據(jù)市場情況設(shè)定保留價格。競買人提交的競買價格不得低于保留價格,否則競買書無效。

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3.每次拍賣中,單個履約單位可申請競買的配額數(shù)量不得超過該次拍賣總量的15%,單個非履約單位可申請競買的配額數(shù)量不得超過該次拍賣總量的5%。

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4.本市配額拍賣采用統(tǒng)一價格結(jié)算。按競買價格由高到低的順序?qū)λ懈傎I書的競買數(shù)量進(jìn)行累加,累計數(shù)量達(dá)到拍賣數(shù)量時的最低競買價格為結(jié)算價格。 本`文@內(nèi)-容-來-自;中_國_碳排0放_交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om

5.所有買受人按照競買價格由高到低的優(yōu)先順序獲得配額。當(dāng)所有買受人累計競買數(shù)量大于拍賣數(shù)量時,競買價格等于結(jié)算價格的競買人在該價格下可獲得的配額數(shù)量,為剩余配額數(shù)量與其在該價格的競買數(shù)量占該價格總競買數(shù)量比例的乘積,并向下取整。 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm

上海 本`文@內(nèi)-容-來-自;中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m

《關(guān)于組織開展2016履約年度上海市碳排放權(quán)配額有償競價發(fā)放的通知》

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2017-06-17

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1.此次所競買的配額只能用于競買人本單位2016年度履約清繳,不能用于市場交易。 禸*嫆唻@洎:狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńpāīfāńɡ.cōm

2.競買底價為上海碳排放配額(SHEA)在2016年11月18日至2017年6月29日期間所有交易日掛牌交易的市場加權(quán)平均價的1.2倍,且不高于42元/噸。具體競買底價將由上海環(huán)交所于6月29日收市后公布。

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3.在規(guī)定競價申報時間內(nèi),競買人通過交易系統(tǒng)可進(jìn)行買入申報。申報價格不低于競買底價時,申報有效。

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4.競價申報結(jié)束,系統(tǒng)按照價格優(yōu)先,時間優(yōu)先的原則對所有有效申報進(jìn)行排序,以發(fā)放總量內(nèi)最低申報價作為競買統(tǒng)一價成交。(1)競價申報時間結(jié)束后,系統(tǒng)按價格優(yōu)先的原則對所有有效申報從高到低進(jìn)行排序,對于價格相同的申報按照時間優(yōu)先原則進(jìn)行排序(2)根據(jù)排列結(jié)果,以發(fā)放總量內(nèi)最低的申報價作為競買統(tǒng)一價,并按照排列順序根據(jù)競買人的申報數(shù)量逐一成交。(3)當(dāng)競買申報量小于或等于發(fā)放總量時,所有有效申報按照競買人申報數(shù)量成交;當(dāng)競買申報量大于發(fā)放總量時,排列末位的可成交申報,按實(shí)際可競得數(shù)量成交。

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《關(guān)于組織開展2017履約年度上海市碳排放權(quán)配額有償競價發(fā)放的通知》 夲呅內(nèi)傛萊源亍:ф啯碳*排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńpāīfāńɡ.cōm

2018-07-17 本`文@內(nèi)-容-來-自;中_國_碳排0放_交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om

同上

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湖北 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放(交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com

《湖北省2014第一次碳排放權(quán)配額競價轉(zhuǎn)讓公告》 本+文+內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

2014-03-24 本+文+內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

1.競買底價為每噸20元人民幣。

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2.根據(jù)《湖北碳排放權(quán)交易中心碳排放權(quán)交易規(guī)則》有關(guān)規(guī)定,市場參與人續(xù)以不低于基價的價格進(jìn)行報價競買。在競價時間內(nèi),交易系統(tǒng)將按照價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則配對進(jìn)行成交,直至配額全部轉(zhuǎn)讓。 本+文`內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

廣東

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《2013年度廣東省排放配額有償發(fā)放公告》

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2013-12-09

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1.競買底價為每噸60元人民幣。

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2.競買量:(1)控排企業(yè):2013年度配額總量的3%或以上;(2)新建項(xiàng)目企業(yè):建成后預(yù)計年度碳排放總量的3%。 本文+內(nèi)-容-來-自;中^國_碳+排.放_交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om

3.采取統(tǒng)一價成交方式。發(fā)放時間結(jié)束時交易系統(tǒng)將所有競價申報按照價格優(yōu)先原則進(jìn)行排序,價格相同的申報按照時間優(yōu)先原則進(jìn)行排序。當(dāng)申報總量不大于發(fā)放總量時,所有的申報按照競買底價作為競買統(tǒng)一價,按申報總量成交;當(dāng)申報總量大于發(fā)放總量時,申報價格從高到低排列,依發(fā)放總量內(nèi)的最低申報價作為競買統(tǒng)一價,按發(fā)放總量成交。 本+文`內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

 

《2013年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第二次)公告》 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com

2013-12-24 本文@內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網(wǎng)-tan pai fang . com

同上

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《2013年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第三次)公告》 本`文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com

2014-02-20

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同上

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《2013年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第四次)公告》

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2014-03-26

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1.本次發(fā)放有償配額總量為360萬噸。4月17日的發(fā)放量根據(jù)4月3日發(fā)放后剩余的配額量確定,5月5日的發(fā)放量根據(jù)4月17日發(fā)放后剩余的配額量確定。具體數(shù)量另行通知。

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2.發(fā)放時間:2014年4月3日9:30-11:30,13:30-15:30;2014年4月17日9:30-11:30,13:30-15:30;2014年5月5日9:30-11:30,13:30-15:30。

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3.其他同上。 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放(交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com

 

《2013年度廣東省碳排放配有償發(fā)放(第五次)公告》

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2014-06-16

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1.競買人資格 本+文+內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

未購買或未足額購買2013年度有償配額以及進(jìn)行了配額調(diào)整的控排企業(yè)。

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2.競買量

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控排企業(yè)2013年度配額總量的3%,及配額調(diào)整部分的3%。

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3.成交方式同上。

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《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第一次)》公告 禸嫆@唻洎:狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńpāīfāńɡ.cōm

2014-09-18

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1.競買底價為每噸25元人民幣。 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m

2.競買量:控排企業(yè)和新建項(xiàng)目企業(yè)不限制單次競買量及總競買量,其他機(jī)構(gòu)及組織單次競買量(單筆申報)不得低于5000噸。

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3.成交方式同上。

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《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第二次)》公告 內(nèi).容.來.自:中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com

2014-12-15

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1.競買底價為每噸30元人民幣。 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m

2.競買量、成交方式等同上。 禸*嫆唻@洎:狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńpāīfāńɡ.cōm

 

《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第三次)公告》 本`文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com

2015-03-18

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1.競買底價為每噸35元人民幣。 本文@內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網(wǎng)-tan pai fang . com

2.其他同上。

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《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第四次)公告》

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2015-06-02 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com

1.競買底價為每噸40元人民幣。

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2.其他同上。 本*文@內(nèi)-容-來-自;中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om

 

《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》 本`文@內(nèi)-容-來-自;中_國_碳排0放_交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om

2015-09-08 本+文`內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

1.配額有償發(fā)放數(shù)量:2015年度配額有償方法的數(shù)量為200萬噸,分四期競價發(fā)放。每期有償發(fā)放的數(shù)量將另行公告。當(dāng)期未能成功發(fā)放的有償配額,省發(fā)展改革委將收回,原則上不再投放市場。 本`文@內(nèi)-容-來-自;中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m

2.原則上在2015年9月、12月和2016年3月、6月下旬安排一期有償發(fā)放。具體日期由廣碳所至少提前七個工作日予以公告。

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3.競買人資格:包括控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)。 本/文-內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com

4.申報數(shù)量和價格:競價人單筆申報價格不設(shè)限制。競價人單筆申報量不得低于1000噸,在競價時間截止前可多筆申報,但每筆申報通過系統(tǒng)提交后均不可撤銷。單個競價人的累計申報量不得超過當(dāng)次發(fā)行總量的50%。 本@文$內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om

5.政策保留價:2015年度配額有償發(fā)放將設(shè)置政策保留價,作為競價的最低有效價格。政策保留價按照競價公告日的前三個自然月廣東碳市場配額掛牌點(diǎn)選或掛牌競價交易平均成交價的80%計算。

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6.競價成交方式:競價成交采取統(tǒng)一成交價的方式,并要求量價滿足相關(guān)條件方可成交,具體如下:(1)競價時間結(jié)束后,交易系統(tǒng)自動將所有競價人申報按照價格優(yōu)先原則進(jìn)行先后排序,申報價相同的按照時間優(yōu)先原則進(jìn)行先后排序。(2)當(dāng)申報價高于政策保留價的申報總量小于當(dāng)期發(fā)放總量時,所有申報均不成交。(3)當(dāng)申報價高于政策保留價的申報總量大于或等于當(dāng)期發(fā)放總量時,按照申報排序先后成交,并以成交的最后一筆申報價作為統(tǒng)一成交價。 本`文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com

 

《2015年度廣東省碳排放權(quán)配額有償發(fā)放(第一次)公告》 內(nèi).容.來.自:中`國`碳#排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai f an g.com

2015-09-10

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1.本此發(fā)行對申報價格不設(shè)限制。根據(jù)《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》,本此政策保留價為12.84元/噸,作為競價最低有效價格。 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com

2.其他與《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》相同。 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com

 

《2015年度廣東省碳排放權(quán)配額有償發(fā)放(第二次)公告》

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2015-12-10

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1.政策保留價12.8元/噸。

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2.其他與《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》相同。 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com

 

《2015年度廣東省碳排放權(quán)配額有償發(fā)放(第三次)公告》

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2016-03-18 本%文$內(nèi)-容-來-自;中_國_碳|排 放_交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om

1.政策保留價12.69元/噸。

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2.其他與《廣東省2015年碳排放配額有償發(fā)放方案》相同。 本`文-內(nèi).容.來.自:中`國^碳`排*放*交^易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

 

《2015年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第四次)公告》 本%文$內(nèi)-容-來-自;中_國_碳|排 放_交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om

2016-05-30 本文+內(nèi)-容-來-自;中^國_碳+排.放_交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om

1.政策保留價12.27元/噸。 本`文@內(nèi)-容-來-自;中_國_碳排0放_交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

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《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第一次)公告》 內(nèi)-容-來-自;中_國_碳_0排放¥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om

2016-09-09

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1.政策保留價9.37元/噸。 本+文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。 本`文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com

 

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第二次)》 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com

2016-12-21

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1.政策保留價為11.27元/噸。

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2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。 本+文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com

 

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第三次)公告》

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2017-03-15

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1.政策保留價為16.09元/噸。 內(nèi).容.來.自:中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。 本`文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com

 

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放(第四次)公告》

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2017-05-24

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1.政策保留價為15.15元/噸。 本`文@內(nèi)-容-來-自;中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

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深圳 本`文內(nèi).容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com

《深圳排放權(quán)交易所拍賣公告(第001號)》

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2014-05-20 本`文-內(nèi).容.來.自:中`國^碳`排*放*交^易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

1.拍賣底價為每噸35.43元人民幣(以截止5月27日的市場平均價格的一半為準(zhǔn))。

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2.拍賣申報:投標(biāo)人在拍賣時間內(nèi)只能進(jìn)行一次拍賣申報,一次申報可提交3組報價,3組報價數(shù)量不得超過投標(biāo)人允許的最大申報數(shù)量。申報一經(jīng)提交不可撤銷。 禸嫆@唻洎:狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńpāīfāńɡ.cōm

3.中標(biāo)原則:(1)有效申報數(shù)量高于或等于拍賣數(shù)量時,按有效申報價格從高到低排序,以全部拍賣數(shù)量募滿為止時的價格作為最后中標(biāo)價格;(2)申報價格等于最后中標(biāo)價格的投標(biāo)人有多個,且該價格申報數(shù)量超出配額剩余匹配數(shù)量時,以該價格各投標(biāo)人申報數(shù)量占各投標(biāo)人申報總數(shù)量的比例乘以配額剩余數(shù)量分配,按最后中標(biāo)價格成交;(3)有效申報數(shù)量低于拍賣數(shù)量時,以所有有效申報中的最低申報價格成交。申報價格高于拍賣底價的申報為有效申報。

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4.最大拍賣量:參加拍賣的投標(biāo)人的最大申報數(shù)量不得超過其2013年度實(shí)際碳排放量與2013年度實(shí)際確認(rèn)配額之間差值的15%。否則視為無效投標(biāo)。 本+文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com

 
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