上海環(huán)境能源交易所
《碳排放交易機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》
第一條 為保障碳排放交易市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)交易參與方合法權(quán)益，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放交易
試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》以及《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》和相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則，制定本
辦法。
第二條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、對碳排放交易的認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與交易。
第三條 投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施不能取代投資者的投資判斷，也不會降低碳排放配額交易的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
第四條 機(jī)構(gòu)投資者可以成為交易所自營類會員直接進(jìn)行交易，也可以委托綜合類會員代理參與交易。
第五條 申請參與碳排放配額交易的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。
（二）注冊資本不低于人民幣 100 萬元。
（三）具有完善的業(yè)務(wù)管理制度與風(fēng)險(xiǎn)控制體系，以及相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程。
（四）具備相關(guān)專業(yè)業(yè)務(wù)人員，具有碳排放交易的基礎(chǔ)知識和能力。
（五）主要股東以及實(shí)際控制人具有良好的商業(yè)信譽(yù)，最近 3 年無違法違規(guī)及其他嚴(yán)重不良誠信記錄。 （六）不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事碳排放交易的情形。
本市備案的碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)不得參與碳排放配額交易。
第六條 申請參與本市碳排放配額交易的企業(yè)和組織應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下材料（所有材料應(yīng)加蓋公章）：
（一）《上海市碳排放配額交易機(jī)構(gòu)投資者申請表》；
（二）主體資格證明文件；
（三）財(cái)務(wù)狀況證明；
（四）擬訂的碳排放交易業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；
（五）相關(guān)從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；
（六）需要提交的其他材料。
第七條 機(jī)構(gòu)投資者申請參與碳排放配額交易的，由交易所組織申報(bào)，機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)向交易所報(bào)送申報(bào)材料。
第八條 交易所收到申報(bào)材料后，對機(jī)構(gòu)投資者的資質(zhì)條件、內(nèi)控制度、專業(yè)能力等進(jìn)行審核，形成審核意見，并將符合條件的機(jī)構(gòu)投資者名單報(bào)送市發(fā)展改革委并抄送登記管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)交易所審核符合條件的，可以申請開立碳排放配額交易賬戶。
第九條 交易所可以根據(jù)市場情況對機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
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